約翰·派博（John Piper）是英國久負(fù)盛名的期貨和期權(quán)交易員，也是英國領(lǐng)導(dǎo)性的時事通訊《技術(shù)交易員》（The Technical Trader）的創(chuàng)始人，這是自90年代以來最具權(quán)威的交易資訊來源。

他建立了一套完整的交易金字塔模型，幫助每個想要在操盤手這條道路上持續(xù)穩(wěn)定獲利的人，建立一套完整的指引；他指出，讓交易業(yè)績更近一步的做法，就是將良好的交易心態(tài)變成一種習(xí)慣。

派博認(rèn)為，要使自己的交易成功，需要經(jīng)歷六個步驟。我們可以稱這六個步驟為成功交易的六個基石。它們分別是：選擇聚焦點(diǎn)、確定交易風(fēng)格、使用正確的交易操作、控制的頭寸規(guī)模、將盈利操作模式內(nèi)化成習(xí)慣的一部分以及自控力。

成功交易第一步：選擇聚焦點(diǎn)

對于交易者而言，聚焦點(diǎn)是你交易武器庫中最強(qiáng)有力的武器之一。它決定了你如何看待市場。更重要的是，它決定了你會忽略哪些東西。在任何一個市場都產(chǎn)生海量資訊的情況下，你需要忽略其中大部分的資訊。對于有些交易者，他的聚焦點(diǎn)可能是閱讀各種財經(jīng)媒體；而對于另外一些交易者，聚焦點(diǎn)則可能是每周與自己的交易商面談；還有其他一些交易者，聚焦點(diǎn)可能是查看技術(shù)圖表；或者你可能已經(jīng)購買了一套短線交易系統(tǒng)，那么你的聚焦點(diǎn)，則是遵循它的操作規(guī)則。

你會立刻明白，從上述各個不同的視角出發(fā)，都將會看到迥然不同的市場面貌。閱讀了某位股評家或分析師撰寫文章的人，與另一位遵循某個短線交易系統(tǒng)進(jìn)行交易的人，對于市場會產(chǎn)生截然不同的認(rèn)知與觀點(diǎn)，在以下幾個方面都會存在差別：

時間框架：可能是從幾分鐘到幾個月或者幾年的不同。市場：市場分為股票市場、期貨市場、商品市場，還有差價合約等各類市場。每類市場的風(fēng)險與機(jī)會都不同。目標(biāo)：有些交易者想要獲得長期的收益和股息，有些交易者想要獲得短期的交易利潤，還有大量交易者介于兩者之間。

即使你在這三方面都與別人相似，其他交易者在從市場中獲取利潤的方式上，仍可能與你大不相同。例如，我的一位同事著眼于從市場跳空缺口中獲取利潤，而我喜歡在價格瞬漲瞬跌時進(jìn)行交易，其他人則使用K線圖或者移動平均線……，這樣的差別實(shí)際上是無窮無盡的。

你也需要考慮資金管理的問題，但交易系統(tǒng)本身就注意到了風(fēng)險控制。由于你的聚焦點(diǎn)限定范圍非常嚴(yán)格，整個交易過程因此會變得簡單許多。

成功交易第二步：確定交易風(fēng)格

所謂天分，本質(zhì)上就是與你自身匹配的“交易風(fēng)格”。市場中存在著許多種不同的交易方式，即使是你已經(jīng)確定了自己的聚焦點(diǎn)，基于該聚焦點(diǎn)仍然會存在著許多種交易方式。

例如，你的聚焦點(diǎn)可能關(guān)注的是對沖市場目標(biāo)價位?；谠摼劢裹c(diǎn)，你可能會在開盤后市場價格向目標(biāo)價位波動的過程中進(jìn)行交易。但有些交易者可能會采用一種比較輕松的交易風(fēng)格，他們僅僅是在目標(biāo)價位上或者附近設(shè)置一個限價單，外加設(shè)置一個合適的止損點(diǎn)，然后就去打高爾夫球了。

另一位交易者可能會采用更為激進(jìn)的交易風(fēng)格。他可能會仔細(xì)的觀察開盤時的價格波動，如果沒有選對交易方向就迅速退出交易，如果選對了交易方向，則迅速移動止損點(diǎn)以鎖定利潤。在上述兩種情況中，聚焦點(diǎn)完全相同，或者說非常相似，但交易風(fēng)格迥然不同。究竟哪種交易風(fēng)格更好呢？

你的交易風(fēng)格也將取決于你的個性和心理?；蛘呖梢赃@么說：你的交易風(fēng)格是你自身天分、個性、核心價值觀與信念的綜合表現(xiàn)。

成功交易第三步：使用正確的交易操作

“正確的交易操作”這個概念本身非常簡單明了，但它也包含了兩個不同方面：

你的聚焦點(diǎn)必須給你帶來某種優(yōu)勢，即在長時間內(nèi)能帶來預(yù)期的獲利。你必須正確地進(jìn)行交易以實(shí)現(xiàn)你的優(yōu)勢。

第一個方面涉及專業(yè)交易者的本質(zhì)，這意味著你需要仔細(xì)的檢驗(yàn)自己的聚焦點(diǎn)，確保它真的能夠賺錢。你對于自己如何交易負(fù)有責(zé)任，并且你需要仔細(xì)的檢驗(yàn)，來確保你的方法能使自己賺到錢。第二個方面也就是出色的交易來實(shí)現(xiàn)你交易方法的正面預(yù)期。一旦你正在這么做，并且有信心繼續(xù)保持下去，那么你就可以準(zhǔn)備轉(zhuǎn)向下一步??。

成功交易第四步：控制頭寸規(guī)模

當(dāng)你真正開始參與交易時，就會碰到頭寸規(guī)模這個問題。以下幾個關(guān)鍵點(diǎn)很重要：

你已經(jīng)確定了自己的聚焦點(diǎn)。你已經(jīng)成為自己所聚焦領(lǐng)域的專家，并形成了自己的交易風(fēng)格。你已經(jīng)在市場中仔細(xì)地檢驗(yàn)了自己交易操作的各項(xiàng)組成部分，并且知道自己擁有某種優(yōu)勢。你已經(jīng)在即時交易中證明了這種優(yōu)勢。你理解了資金管理的關(guān)鍵概念（從某種意義上來說，資金管理也是你交易風(fēng)格的一部分）。

在這些要素全都具備以后，作為一名交易者，如果你希望能夠賺到數(shù)量可觀的錢，那么你必須增加自己交易的頭寸規(guī)模。隨著你的進(jìn)步，并且如果你做對了交易，你的賬戶資金將會不斷成長，你可以繼續(xù)增加交易的頭寸規(guī)模。

你需要考慮資金管理。用最簡單的話來說，這意味著在任何一筆交易中都要避免冒過多的風(fēng)險。我的建議是，應(yīng)該將每一筆交易的風(fēng)險系數(shù)設(shè)定在2%-4%。這意味著假如你有10,000英鎊的交易總資金，那么在每筆交易中只可以冒200-400 英鎊的風(fēng)險。通常來說，少冒風(fēng)險要比多冒風(fēng)險更好一些。

這樣的風(fēng)險系數(shù)似乎有些偏低，但你需要意識到虧損隨時可能發(fā)生，并且你必須能夠在避免資本嚴(yán)重?fù)p耗的情況下應(yīng)對這些虧損。

例如，如果你的交易方法帶給你的獲利次數(shù)和虧損次數(shù)各為50%（這個成績可謂表現(xiàn)平平，而你的獲利次數(shù)平均起來必須多于虧損次數(shù)，才會使自己擁有那種極為需要的優(yōu)勢），那么從統(tǒng)計(jì)學(xué)角度上來看，每1000筆交易中，你可能就會遇到連續(xù)11次，甚至更多連續(xù)次數(shù)的虧損。除非有人對統(tǒng)計(jì)學(xué)很熟悉，否則沒有人會想到竟然會出現(xiàn)這么多次的連續(xù)虧損。而如果你每筆交易正在冒10%的風(fēng)險，那么你可能會被淘汰出局。

另外，請牢記一點(diǎn)，如果你讓自己的賬戶資金縮水了一半，那么你必須翻倍（實(shí)現(xiàn)100%的獲利）才能剛好恢復(fù)到原來的起始賬戶資金水準(zhǔn)。這樣的成績是不容易取得的，因此最好一開始就避免使自己的賬戶資金縮水一半。透過每次承擔(dān)2%-4% 的風(fēng)險（可根據(jù)你的總資金增減而浮動），你可以將那些不可避免的虧損所造成的影響降到最低，并且當(dāng)你遇到連續(xù)11次獲盈利時（從統(tǒng)計(jì)學(xué)角度上來看，這也同樣可能，但絕對沒有人會嫌它太多），你仍舊可以抓住機(jī)會賺錢。

于是，交易心理將再次被引入到你的風(fēng)險管理中來。如果你是那種樂于承擔(dān)高風(fēng)險并且喜歡亢奮狀態(tài)的人，就要格外留意自己，千萬不要因這些心理傾向而忽略了我前面給出的建議。

金錢會引發(fā)許多心理問題，但事實(shí)上，如果你想要讓你的交易成為一樁生意，就必須妥善處理這些問題。在競爭激烈的情況下，如果你是一名情緒化的、表現(xiàn)糟糕的虧損者，那么這可能會對你處理財務(wù)虧損的能力產(chǎn)生負(fù)面影響，而那些財務(wù)虧損是你在交易過程中必將經(jīng)歷和不可避免的。當(dāng)你持續(xù)不斷的使交易成為一樁生意時，你將會自然而然的獲利。

成功交易第五步：將盈利操作模式內(nèi)化成習(xí)慣的一部分

作為人類，我們的大多數(shù)行為都只是習(xí)慣而已。我們當(dāng)中的一些人養(yǎng)成了獲利習(xí)慣，并且變得富有和成功；而大多數(shù)人，由于種種原因，養(yǎng)成了導(dǎo)致失敗的習(xí)慣，使生活變成艱難的掙扎。對于這樣的狀況，很大程度上可能需要妥善解決人類的從眾心理問題：你只要去當(dāng)?shù)氐木瓢?、足球場或?span id="out9nk9" class="candidate-entity-word" data-gid="150414">搖滾演唱會現(xiàn)場看看，就會明白我們?nèi)祟愂嵌嗝聪矚g合群。

取得成功的人往往是那些樂于單打獨(dú)斗、特立獨(dú)行的人。他們也是那種擁有非常積極的成功心態(tài)的人。他們將成功、財富以及成功者視為值得追求的目標(biāo)或激勵內(nèi)心的榜樣。

如果你想要獲利，就必須避免那么做，而且最好采用本文所提出的方法步驟。這些方法步驟從本質(zhì)上而言是非常簡單的。如果你持續(xù)不斷地那樣做，它們就會成為效果卓著、引導(dǎo)成功的好習(xí)慣（這些習(xí)慣與大多數(shù)交易者普遍養(yǎng)成的破壞性習(xí)慣截然相反）。

我們都極易養(yǎng)成壞習(xí)慣，而這些壞習(xí)慣需要被根除。這說起來容易，做起來卻要難得多。以我自己為例，在2012年11月，當(dāng)時我認(rèn)為自己飲酒過量，于是決定堅(jiān)持一年滴酒不沾。我發(fā)現(xiàn)這很容易做到，并且認(rèn)為自己已成功地完成了自我引導(dǎo)。無論如何，在一年里滴酒不沾并沒有什么大問題。但我擔(dān)心的是，如果自己在2013年11月重新開始喝酒，可能會立刻老毛病犯了。然而，我驚喜的發(fā)現(xiàn)，自己已經(jīng)能夠非常自如的控制飲酒量了。我并不是說壞習(xí)慣不會重復(fù)犯，但對于現(xiàn)在的我而言，我已經(jīng)消除了舊的壞習(xí)慣并且樂于保持新的好習(xí)慣。

請記住，某個習(xí)慣的養(yǎng)成是通過不斷地重復(fù)同一種行為來實(shí)現(xiàn)的。遺憾的是，你的潛意識不知道或者不在意所養(yǎng)成的習(xí)慣究竟是好還是壞。就你的交易而言，你需要分辨出自己已經(jīng)養(yǎng)成了哪些壞習(xí)慣，然后想辦法消除它們。這仍舊是“說起來容易做起來難”。請記?。?strong>我們的許多習(xí)慣在日常生活中發(fā)揮著積極作用，因此大多數(shù)習(xí)慣是極其有用的！

不幸的是，在許多情況下，我們的許多習(xí)慣在無形中損害著我們自身在尋求成功方面所付出的努力。當(dāng)我們開始在某一領(lǐng)域內(nèi)尋求巔峰表現(xiàn)時，我們都需要改變自己身上那些較無益處的習(xí)慣以取得成功。

成功交易最后一步：培養(yǎng)你的自控力

最后，我再補(bǔ)充一條，我稱之為第六個基石的內(nèi)容：自控力。除非你決定好自己所想要的東西并且付諸行動，否則你無法成為一名成功的專業(yè)交易者。

當(dāng)然，在你需要積極地增加資金規(guī)模，并且在每個階段都學(xué)會妥善應(yīng)對新挑戰(zhàn)時，要提升的東西不僅僅只有這些。在此過程中，你與金錢之間的獨(dú)特關(guān)系也許會是一個關(guān)鍵因素。

前面概述的六步驟法，若按照實(shí)際需要進(jìn)行適當(dāng)修改，可以很好地應(yīng)用在交易或生活中的各方面。