創(chuàng)建新企業(yè)：是由某一外國投資者依據(jù)東道國的法律，在東道國的境內(nèi)設(shè)立部分或全部股權(quán)歸外國投資者所有的企業(yè)。包括：1、舉辦獨(dú)資企業(yè)，2、舉辦合資經(jīng)營企業(yè)，3、舉辦合作經(jīng)營企業(yè)。）

四、如何進(jìn)行國際投資環(huán)境分析？

國際投資環(huán)境的認(rèn)識(shí)和分析首先都是從一般政治風(fēng)險(xiǎn)開始，以后又?jǐn)U展為能夠影響投資和經(jīng)營活動(dòng)的廣泛意義的各種外在條件。國際投資環(huán)境按構(gòu)成因素包括：自然環(huán)境，政治環(huán)境，經(jīng)濟(jì)環(huán)境，社會(huì)文化環(huán)境，法律環(huán)境。投資環(huán)境評(píng)價(jià)方法：障礙分析法，冷熱國對(duì)比分析法，抽樣評(píng)估法，動(dòng)態(tài)分析法，等級(jí)評(píng)分法

五、如何舉辦合資經(jīng)營企業(yè)？

合資經(jīng)營企業(yè)：是指由兩個(gè)或兩個(gè)以上國家或地區(qū)的投資者，在選定的國家或地區(qū)投資，并按照該投資國或地區(qū)的有關(guān)法律組織建立起來，以盈利為目的的企業(yè)。合資經(jīng)營企業(yè)由投資人共同經(jīng)營、共同管理，并按照投資的股權(quán)比例共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共負(fù)盈虧。

國際合資經(jīng)營企業(yè)是一種股權(quán)式的合營企業(yè)。主要優(yōu)點(diǎn)是：可以充分發(fā)揮各投資方在資金、技術(shù)、原材料、銷售等方面的優(yōu)勢(shì)，形成組合優(yōu)勢(shì)；不易受東道國民族意識(shí)的抵制，容易取得優(yōu)惠待遇，減少融資風(fēng)險(xiǎn)；在經(jīng)營上較少受到限制。

合資經(jīng)營企業(yè)一般采用公司形式，組織形式包括：1.無限責(zé)任公司，2.有限責(zé)任公司，3.股份有限公司，4兩合公司（無限責(zé)任和有限責(zé)任的兩合公司；無限責(zé)任和有限責(zé)任的兩合股份公司）

六、如何收購目標(biāo)企業(yè)？

收購目標(biāo)企業(yè)：是跨國經(jīng)營企業(yè)通過一定的程序和渠道，依照東道國的法律取得東道國某現(xiàn)有企業(yè)的部分或全部所有權(quán)的行為。收購目標(biāo)企業(yè)的結(jié)果是跨國性的企業(yè)接管或兼并。收購類型：從收購與被收購者的關(guān)系來看包括：1、橫向收購，2、縱向收購，3、集中收購，4、聯(lián)合收購；從收購行為的結(jié)果來看，分為：部分收購和全部收購。收購的基本方式：1、直接收購；2、間接收購。兩者的基本區(qū)別在于收購公司與目標(biāo)公司是否直接接觸，在雙方共同意愿和互利的基礎(chǔ)上完成所有權(quán)的重新組合或轉(zhuǎn)移；3、杠桿收購，是指一家或者幾家公司在銀行貸款或在金融市場(chǎng)借貸的支持下進(jìn)行的企業(yè)收購。收購的基本方法：現(xiàn)金收購，股票收購。

第三章 國際風(fēng)險(xiǎn)投資

一、風(fēng)險(xiǎn)投資的特點(diǎn)是什么？

1.風(fēng)險(xiǎn)投資是高風(fēng)險(xiǎn)與高收益相結(jié)合的投資（a、風(fēng)險(xiǎn)投資存在著較高的風(fēng)險(xiǎn)，b、風(fēng)險(xiǎn)投資是一種長期投資，c、風(fēng)險(xiǎn)投資是一種連續(xù)投資，d、風(fēng)險(xiǎn)投資是一種高收益的投資）

2.風(fēng)險(xiǎn)投資大都投向高技術(shù)領(lǐng)域；

3.風(fēng)險(xiǎn)投資具有很強(qiáng)的參與性；

4.風(fēng)險(xiǎn)投資是一種組合投資和權(quán)益投資；

5.風(fēng)險(xiǎn)資本具有再循環(huán)性。

二、風(fēng)險(xiǎn)投資有哪些退出機(jī)制？

1.公開上市（是最普遍的一種風(fēng)險(xiǎn)投資退出方式，也是一種投資退出的最佳途徑，或者說是最有利可圖的方式，以此種方式退出，通常獲得的回報(bào)是最高的。）

2.管理層收購（風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)發(fā)展到一定階段，資金規(guī)模、產(chǎn)品銷路、資信狀況都已相當(dāng)好，這時(shí)，如果風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)家暫時(shí)不想讓新股東介入，希望能由自己控制這個(gè)企業(yè)，而不是聽命于風(fēng)險(xiǎn)投資者，則可以自己收購風(fēng)險(xiǎn)投資者的那部分股權(quán)，也可以經(jīng)董事會(huì)或投注人會(huì)議通過后由企業(yè)購回股權(quán)。）3.轉(zhuǎn)讓（即被其他企業(yè)或投資者收購。）4.尋找新的投資者

5企業(yè)清算（當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營不善，虧損嚴(yán)重，運(yùn)轉(zhuǎn)狀況不好且難以扭轉(zhuǎn)時(shí)，解散或破產(chǎn)并進(jìn)行清算是減少損失的最好辦法。）

三、怎樣進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)作？

1.資金籌集（風(fēng)險(xiǎn)投資的第一步，風(fēng)險(xiǎn)投資資金的來源有多種渠道，如個(gè)人投資，企業(yè)投資政府財(cái)政資金，基金等機(jī)構(gòu)投資者）

2.項(xiàng)目篩選（主要應(yīng)考慮的因素是：創(chuàng)業(yè)者的素質(zhì)、技術(shù)創(chuàng)新的可行性、產(chǎn)品的市場(chǎng)前景、項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評(píng)估。）

3.達(dá)成交易（風(fēng)險(xiǎn)投資者在籌集了資金和選中投資項(xiàng)目之后，便開始與風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)商談投資協(xié)議，進(jìn)行交易結(jié)構(gòu)的安排和設(shè)計(jì)，以解決以下三個(gè)方面的問題：金融工具設(shè)計(jì)，股權(quán)安排和交易定價(jià)，治理結(jié)構(gòu)安排。）

4.與風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)進(jìn)行合作（內(nèi)容包括共同制定發(fā)展戰(zhàn)略、參與企業(yè)董事會(huì)工作、共同聘請(qǐng)外部專家、吸收其他投資者、共同對(duì)企業(yè)監(jiān)督和控制。）

5.投資退出（風(fēng)險(xiǎn)投資者在任何企業(yè)的投資最終都會(huì)被轉(zhuǎn)讓，經(jīng)營企業(yè)并不是他們興趣所在，他們對(duì)企業(yè)投資的目的是待其投資增值后，將投資兌現(xiàn)，獲取高額回報(bào)。）

四、中國發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資面臨的問題是什么？

1.政策和法律環(huán)境問題（a.稅收方面，中國對(duì)高科技產(chǎn)業(yè)雖然已實(shí)行了很多優(yōu)惠政策，但是優(yōu)惠的力度遠(yuǎn)不及風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)達(dá)國家，而且也不及國內(nèi)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)和特區(qū)，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品增值稅的征收也不盡合理；b.法律方面，目前中國有些法律法規(guī)的內(nèi)容是不利于高科技產(chǎn)業(yè)和風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展的；c.關(guān)于產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓問題）

2.風(fēng)險(xiǎn)投資的退出機(jī)制問題（中國目前尚未解決這個(gè)問題主要原因在于：a、中小型高科技企業(yè)在國內(nèi)主板市場(chǎng)上市的難度較大；b、中小型高科技企業(yè)在海外上市亦受到各方面的限制；c、對(duì)管理層收購限制較大。）

3.資金來源問題（中國目前的風(fēng)險(xiǎn)投資資金來源相對(duì)比較單一，主要是財(cái)政科技撥款、科技開發(fā)貸款以及部分高科技集團(tuán)公司的投資等，沒有充分利用個(gè)人、企業(yè)、金融或非金融機(jī)構(gòu)等具有投資潛力的力量，社會(huì)化程度不夠，這一方面限制了我國風(fēng)險(xiǎn)投資的資金規(guī)模，另一方面也使市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)得不到有效分散。）

4.風(fēng)險(xiǎn)投資的組織形式問題（在國外，風(fēng)險(xiǎn)資本主要以有限合伙制風(fēng)險(xiǎn)投資基金形式存在，而且這些基金大部分是通過私募方式設(shè)立的，但是按照中國現(xiàn)行法律，風(fēng)險(xiǎn)投資基金尚不能以有限合伙制形式注冊(cè)，只能設(shè)立有限責(zé)任制的風(fēng)險(xiǎn)投資公司。）

第四章 BOT投資方式

一、什么是BOT投資方式？

英文全稱是“Build-Operate-Transfer”,意思是建設(shè)-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓，最早產(chǎn)生于20世紀(jì)80年代初期的國際工程承包市場(chǎng)。今天所說的BOT投資，其實(shí)質(zhì)是一種債務(wù)與股權(quán)相結(jié)合的產(chǎn)權(quán)，它是由項(xiàng)目構(gòu)成的有關(guān)單位（承建商、經(jīng)營商及用戶）組成的財(cái)團(tuán)所成立的一個(gè)股份組織，對(duì)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、咨詢、供貨和施工實(shí)行一攬子總承包。項(xiàng)目竣工后，在特許權(quán)規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營，向用戶收取費(fèi)用，以收回投資、償還債務(wù)、賺取利潤。

二、BOT投資方式的特點(diǎn)是什么？這種投資方式適用哪些領(lǐng)域？

特點(diǎn)：1.BOT投資項(xiàng)目規(guī)模大，經(jīng)營周期長（BOT投資項(xiàng)目一般都是由多國的十幾家或幾十家銀行或融資機(jī)構(gòu)組成銀團(tuán)貸款，再由一家或數(shù)家承包商組織實(shí)施。）

2.BOT是一種項(xiàng)目融資（發(fā)展商回收項(xiàng)目投資的唯一途徑是項(xiàng)目建成后在授權(quán)期內(nèi)運(yùn)營項(xiàng)目收費(fèi)或銷售項(xiàng)目產(chǎn)品所產(chǎn)生的收益。）

3.BOT項(xiàng)目投資難度大（每個(gè)BOT投資項(xiàng)目都各具特點(diǎn)，一般均無先例可循，對(duì)于承包商來說，他遇到的每一個(gè)BOT項(xiàng)目都是一個(gè)新課題，都得從頭開始研究，這無疑加大了投資的難度。）

4.BOT項(xiàng)目建設(shè)要求各方面通力合作（BOT投資項(xiàng)目的執(zhí)行是一個(gè)非常復(fù)雜的過程，其規(guī)模決定了首先是參加方為數(shù)眾多，其次項(xiàng)目涉及許多經(jīng)濟(jì)和金融因素，最后還涉及到公眾利益與許多社會(huì)公共部門。）

適用領(lǐng)域：一個(gè)國家或地區(qū)，在其經(jīng)濟(jì)建設(shè)基礎(chǔ)領(lǐng)域里的一些能通過收費(fèi)獲得收入的設(shè)施或服務(wù)項(xiàng)目，例如：電站、高速公路、鐵路、橋梁、隧道、港口、機(jī)場(chǎng)、鋼鐵企業(yè)、化工企業(yè)、灌渠、水庫與大壩、教育醫(yī)療衛(wèi)生基礎(chǔ)設(shè)施、倉庫、環(huán)保設(shè)施、通信設(shè)施、工業(yè)園區(qū)等，都可以通過BOT投資方式來融資建設(shè)。

三、BOT投資方式的運(yùn)行機(jī)制。

政府方面：一個(gè)典型的BOT項(xiàng)目要經(jīng)歷以下幾個(gè)階段：1、確定項(xiàng)目階段；2、招標(biāo)準(zhǔn)備階段；3、招標(biāo)與評(píng)價(jià)階段；4、談判與授權(quán)階段。

企業(yè)方面：1、投資決策與評(píng)估階段；2組建項(xiàng)目公司階段；3、投標(biāo)與執(zhí)行階段；4、建設(shè)階段；5、經(jīng)營與移交階段（BOO 方式除外）

四、BOT投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)包括哪些內(nèi)容？

政府風(fēng)險(xiǎn)：

1、項(xiàng)目建設(shè)承包商有意或因經(jīng)營不善造成的工期拖延、投資超支、籌資困難；

2、外部利率風(fēng)險(xiǎn)、利率水平上浮；承包商因破產(chǎn)或不可抗力而終止合同；

3、項(xiàng)目建成后，承包商試圖利用技術(shù)、原材料壟斷來操控項(xiàng)目。

項(xiàng)目公司：

1、政治風(fēng)險(xiǎn)（因政府變更或政策、法律的改變給電站工程的經(jīng)濟(jì)效益帶來的影響）

2、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（由于匯率變化、利率上升和通貨膨脹帶來的風(fēng)險(xiǎn)）

3、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（包括運(yùn)行、電力價(jià)格、購買電量、等不穩(wěn)定因素的風(fēng)險(xiǎn)，以及燃料供應(yīng)不足、燃料價(jià)格上漲等風(fēng)險(xiǎn)）

4、工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)（工程設(shè)計(jì)和建設(shè)中的工程拖期、工程費(fèi)用追加、工程完工后其性能得不到保障等）

第五章 中國利用外資

一、中國利用國際直接投資的特點(diǎn)是什么？中國利用外資的主要成就包括哪些內(nèi)容？

特點(diǎn)：1、中國利用外資在國際資本市場(chǎng)中具有重要地位；2、多種投資方式有了較大發(fā)展，獨(dú)資企業(yè)增長很快；3、跨國公司投資增多；4、跨國公司對(duì)華投資層次提升；5、跨國并購正成為外商對(duì)華投資的重要渠道；6、服務(wù)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入擴(kuò)大。

主要成就：

1.通過利用國際直接投資提高綜合國力（國際直接投資彌補(bǔ)了國內(nèi)建設(shè)資金不足，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，外商投資企業(yè)上繳稅收逐年較快增長，已成為我國國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分和國民經(jīng)濟(jì)新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)；外商投資企業(yè)創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)）；

2.通過利用國際直接投資提高企業(yè)競(jìng)爭能力（利用國際直接投資，引進(jìn)先進(jìn)、適用的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和企業(yè)改造升級(jí)高位起步；促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展）；

3.通過利用國際直接投資推動(dòng)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)改革（推動(dòng)微觀層次上的經(jīng)濟(jì)改革—企業(yè)效應(yīng)與市場(chǎng)效應(yīng)；促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)生變化—制度效應(yīng)；有助于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建設(shè)和完善。）

二、如何看待利用外資與國家經(jīng)濟(jì)安全問題。

按照經(jīng)濟(jì)學(xué)一般原理，任何事都是有利必有弊，都會(huì)涉及到成本與收益的對(duì)比，凡是收益大于成本的事在經(jīng)濟(jì)上就是可行的，而成本大于收益的事就是不可行的，中國利用外資也不例外。

從歷史的角度看，“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”和“經(jīng)濟(jì)安全”是互為因果的。不發(fā)展就是一種不安全，貧困化對(duì)于發(fā)展中國家來說是最大的不安全。一個(gè)經(jīng)濟(jì)整體上處于非安全狀態(tài)的國家，是不可能實(shí)現(xiàn)較為穩(wěn)健的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的。因此我們討論“國家經(jīng)濟(jì)安全”問題時(shí)，事實(shí)上必須討論的是“國家經(jīng)濟(jì)安全發(fā)展”的問題，這是一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念。

從目前中國國際直接投資流入的現(xiàn)實(shí)出發(fā)，需要認(rèn)真對(duì)待和處理的問題主要是：1、利率匯出對(duì)國際收支的影響；2、外商投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題；3、部分地區(qū)在吸收外商投資過程中忽視了環(huán)境保護(hù)問題；4、外商投資企業(yè)對(duì)民族工業(yè)產(chǎn)生的競(jìng)爭壓力問題；5、優(yōu)惠政策問題；6、經(jīng)濟(jì)安全問題；7、外商投資管理等方面的問題；8、資本外逃和資本項(xiàng)目可兌換問題。

三、中外合資經(jīng)營企業(yè)與中外合作經(jīng)營企業(yè)的區(qū)別是什么？

1.合營方式不同即出資方式不同（合資企業(yè)屬于股權(quán)式合營，由合資雙方共同出資；合作企業(yè)是契約式合營，出資方式比較靈活。）

2.法人地位和組織形式不同（合資企業(yè)必須取得法人資格，成為有限責(zé)任公司；合作企業(yè)可以設(shè)立具有法人資格的企業(yè)，也可以不設(shè)立法人企業(yè)，而只是合作雙方訂有合同的合作項(xiàng)目）

3.管理方式不同（合資經(jīng)營企業(yè)根據(jù)出資比例，由雙方共同組成董事會(huì)，實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理責(zé)任制；非法人的合作企業(yè)或項(xiàng)目，一般不設(shè)立董事會(huì)，管理方式比較靈活，可以建立聯(lián)合管理委員會(huì)，實(shí)行聯(lián)合管理等。）

4.利潤分配方式不同（合資經(jīng)營企業(yè)按注冊(cè)資本的比例雙方共享利潤、共同承擔(dān)虧損與風(fēng)險(xiǎn)；合作企業(yè)是按合同規(guī)定的方式和比例分配利潤。）

5.資金回收方式不同（合資經(jīng)營企業(yè)投資者投資回收是通過在共同經(jīng)營中分得的利潤和通過合資企業(yè)在終止?fàn)I業(yè)時(shí)分得的剩余資金來獲得的；合作經(jīng)營企業(yè)的投資回收有多樣方式。）

6.納稅主體不同（合資經(jīng)營企業(yè)以企業(yè)為納稅人繳納稅款，在經(jīng)營中先納稅，后分利；合作企業(yè)-非法人式的-是先分利，然后合作各方分別以自己的企業(yè)法人作為納稅主體進(jìn)行納稅。）

四、如何舉辦中外合資經(jīng)營企業(yè)？

1.審批機(jī)關(guān)和權(quán)限（中國對(duì)中外合資經(jīng)營企業(yè)實(shí)行統(tǒng)一規(guī)劃，分級(jí)管理。設(shè)立中外合資經(jīng)營企業(yè)的審批機(jī)關(guān)主要是國家發(fā)展改革委員會(huì)和商務(wù)部。）

2.外商投資企業(yè)的設(shè)立實(shí)行政府逐項(xiàng)審批登記制度（項(xiàng)目建議書的申報(bào)審批；可行性研究報(bào)告的申報(bào)審批；合同、章程審批及申領(lǐng)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書；營業(yè)執(zhí)照的申領(lǐng)。）

3.經(jīng)營期限及企業(yè)終止（根據(jù)不同行業(yè)和項(xiàng)目的具體情況，由投資者按國家有關(guān)規(guī)定協(xié)商確定，一般10-30年，最長可50年，經(jīng)國務(wù)院特殊批準(zhǔn)可不規(guī)定年限。）

五、當(dāng)前進(jìn)一步鼓勵(lì)外商投資的政策包括哪些內(nèi)容？（P141）

1.鼓勵(lì)外商投資企業(yè)技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新；

2.加大外外商投資企業(yè)的金融支持力度；

3.鼓勵(lì)外商向中西部地區(qū)投資；

4.進(jìn)一步改善對(duì)外商投資企業(yè)的管理和服務(wù)。

第六章 國際信貸合作

一、什么是國際信貸？國際信貸有哪些作用？

國際信貸也稱國際信用，它是發(fā)生在國際間的一種資金借貸關(guān)系，即由一國或數(shù)國的政府、銀行或國際金融機(jī)構(gòu)向第三國政府、銀行及其他自然人或法人提供資金融通，其實(shí)質(zhì)是以償還為條件的資本運(yùn)動(dòng)。

作用：1、有利于調(diào)節(jié)國際收支；

2、有利于發(fā)展生產(chǎn)和促進(jìn)國際貿(mào)易；

3、有利于跨國公司的發(fā)展和推動(dòng)生產(chǎn)國際化；

4、有利于發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

二、政府貸款的概念與特點(diǎn)是什么？

政府貸款是一國政府利用財(cái)政資金向另一國政府提供的，具有雙邊經(jīng)濟(jì)援助性質(zhì)的長期低息優(yōu)惠性貸款，政府貸款也是各類貸款中優(yōu)惠程度最高的一種貸款。政府貸款有無息的，也有有息的，一般年利息率在2%-3%之間，償還期平均在20-30年，最長可達(dá)50年。

特點(diǎn)：1.利息率低、附加費(fèi)用少，含有一定的贈(zèng)與成分；

2.還款期長，并有一定的寬限期；

3.貸款的程序比較復(fù)雜。

三、世界銀行貸款的特點(diǎn)是什么？

1.世界銀行貸款對(duì)象只限于發(fā)展中國家的政府和由成員國政府擔(dān)保的公私機(jī)構(gòu)；

2.世界銀行貸款期限較長，利率條件比較優(yōu)惠（但是，硬貸款實(shí)行每半年變動(dòng)一次的浮動(dòng)利率；借款國必須按期償還。）

3.世界銀行貸款一般與特定的項(xiàng)目相聯(lián)系，世界銀行對(duì)項(xiàng)目提供貸款的數(shù)額，根據(jù)該項(xiàng)目所需的外匯資金或項(xiàng)目總投資額的50%來確定；

4.世界銀行貸款手續(xù)嚴(yán)密，項(xiàng)目準(zhǔn)備時(shí)間比較長；

5.世界銀行貸款管理嚴(yán)格，貸款必須?？顚Ｓ?，并接受世界銀行的嚴(yán)格監(jiān)督；

6.世界銀行貸款在使用中，資金實(shí)行報(bào)賬制或先發(fā)生后支付制，而不是一次將貸款資金全部發(fā)放給借款國；

7.世界銀行的項(xiàng)目貸款不僅僅只為項(xiàng)目提供建設(shè)資金，同時(shí)還可以幫助借款國引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)，并通過提供咨詢和培訓(xùn)等，幫助改善項(xiàng)目和機(jī)構(gòu)管理。

綜上所述，世界銀行貸款的一個(gè)最重要的特點(diǎn)，實(shí)際上也是世界銀行的一個(gè)基本原則，即貸款必須用來促進(jìn)借款國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。

四、什么是“贈(zèng)與成分”？怎樣衡量“贈(zèng)與成分”？

贈(zèng)與成分（Grant Element，簡稱GE）是用于衡量貸款優(yōu)惠程度的一個(gè)綜合性指標(biāo)。

衡量這一指標(biāo)的參數(shù)包括：貸款的年利息率、償還期、寬限期、每年償還次數(shù)和貸款期內(nèi)的貼現(xiàn)率。由于每年償還次數(shù)一般均定為每半年償還一次，貼現(xiàn)率則按綜合年率10%計(jì)算，所以在計(jì)算贈(zèng)與成分時(shí)以前三個(gè)參數(shù)為主，它們直接影響到贈(zèng)與成分的大小。按國際慣例，優(yōu)惠貸款所含的贈(zèng)與成分應(yīng)達(dá)到25%以上。

五、政府貸款的發(fā)放程序、貸款協(xié)議簽訂方式、物資設(shè)備采購方式？

政府貸款的發(fā)放，一般由貸款國政府主管部門協(xié)調(diào)財(cái)政部門通過由政府設(shè)立的專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提供。

發(fā)放程序要經(jīng)過：1.貸款項(xiàng)目準(zhǔn)備；2.貸款項(xiàng)目可行性研究；3.貸款項(xiàng)目評(píng)估；

4.貸款項(xiàng)目會(huì)談；5.貸款協(xié)議談判；6.項(xiàng)目實(shí)施和監(jiān)督；7.項(xiàng)目總結(jié)。

貸款協(xié)議簽訂方式：

1、工期短、貸款金額小、項(xiàng)目建設(shè)在一年左右能夠完成，這時(shí)簽訂一個(gè)貸款協(xié)議。

2、貸款金額較大，項(xiàng)目工期需要若干年才能完成，這時(shí)的貸款協(xié)議簽訂基本有兩種做法：

a、年度貸款協(xié)議，b、項(xiàng)目貸款協(xié)議。如果是混合貸款，在工作程序和協(xié)議簽訂方式上則有所不同，主要：自上而下方式（政府批準(zhǔn)貸款協(xié)議生效是建立在具有商務(wù)買賣成交基礎(chǔ)上的）和自下而上方式（買賣合同是取得政府混合貸款的成立條件）

物資設(shè)備采購方式：

1.自由采購（借款國可以自由選擇供應(yīng)商采購其所需要的物資和設(shè)備，物資和設(shè)備的貸款在貸款項(xiàng)下支付。）

2.從貸款國采購（是一種限制采購方式，即在貸款協(xié)議中明確規(guī)定，借款國必須將貸款項(xiàng)下所需的物資和設(shè)備的一部分或全部用于購買貸款國廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品或勞務(wù)。）

3.從合格貨源國采購（貸款協(xié)議規(guī)定，借款國在貸款項(xiàng)下采購所需要的物資和設(shè)備時(shí)，必須從規(guī)定的合格貨物來源國家采購。）

4.國際招標(biāo)采購（采購貸款項(xiàng)下所需的物資和設(shè)備時(shí)，不受任何限制，使用正式公開的國際招標(biāo)方式購買。）

5.從借款國采購（貸款協(xié)議規(guī)定，如果借款國的廠商參加招標(biāo)能夠中標(biāo)，可以在借款國本國進(jìn)行采購。）

六、世界銀行宗旨、貸款期限和種類、貸款額度和利率？

宗旨：通過提供和組織長期貸款和投資，為成員國提供生產(chǎn)性資金，促進(jìn)成員國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

主要內(nèi)容：1.運(yùn)用銀行本身資本和籌集的資金及其他資源，為生產(chǎn)事業(yè)提供資金，以補(bǔ)充私人投資的不足；2.利用擔(dān)?；騾⒓铀饺速J款及其他私人投資的方式，促進(jìn)外國私人投資；3.用鼓勵(lì)國際投資以發(fā)展成員國生產(chǎn)資源的方式，促進(jìn)國際貿(mào)易長期均衡的增長，并保持國際收支平衡，以協(xié)助成員國提高生產(chǎn)力、生活水平和改善勞動(dòng)條件。

貸款期限：低收入國家（人均國民收入520美元以下）貸款期限20年，寬限期4-4.5年；中等收入國家（人均國民收入521-1075美元間）貸款期限17年，寬限期4年；

較高收入國家（人均國民收入1076美元以上）貸款期限15年，寬限期3年。

貸款種類：長期以來，世界銀行一直將貸款劃分為項(xiàng)目貸款和非項(xiàng)目貸款。為適應(yīng)拉丁美洲和非洲的需要，世界銀行引進(jìn)一種政策性的結(jié)構(gòu)調(diào)整貸款和部門調(diào)整貸款。

按貸款的用途及其與投資和組織機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，將貸款劃分為投資貸款、部門貸款、結(jié)構(gòu)調(diào)整貸款、技術(shù)援助貸款、緊急復(fù)興貸款、小額創(chuàng)新與學(xué)習(xí)貸款、可調(diào)整規(guī)劃貸款等6種。

世界銀行貸款額度和利率：貸款額度不受會(huì)員國認(rèn)繳股金的限制，世界銀行根據(jù)申請(qǐng)借款國家的經(jīng)濟(jì)狀況、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、項(xiàng)目的投資大小來決定貸款額度，一般來講，該行從不對(duì)借款項(xiàng)目提供全額借款，所提供的貸款額度不超過項(xiàng)目總投資的40%。貸款利率隨國際金融市場(chǎng)利率升降進(jìn)行定期調(diào)整，采用浮動(dòng)利率，但是一般低于市場(chǎng)利率。利息從支用部分貸款之日起算，未按期使用部分不收計(jì)利息，只從簽約之日起按年收取0.75%的承諾費(fèi)。

七、世界銀行貸款“項(xiàng)目周期”包括哪些內(nèi)容？

1.項(xiàng)目選定（由借款國選定一些本國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展需要并符合世界銀行貸款政策，提供給世界銀行進(jìn)行篩選的項(xiàng)目）

2.項(xiàng)目準(zhǔn)備（借款國提出的項(xiàng)目一旦被編入世界銀行的貸款規(guī)劃，該項(xiàng)目就進(jìn)入了項(xiàng)目準(zhǔn)備階段，主要是借款國對(duì)經(jīng)世界銀行篩選過的項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究）

3.項(xiàng)目評(píng)估（世界銀行對(duì)篩選過的項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)審查、分析、論證和決策的整個(gè)過程。內(nèi)容包括：技術(shù)方面，財(cái)務(wù)方面，經(jīng)濟(jì)方面，組織方面。評(píng)估合格后，世界銀行提出兩份報(bào)告：項(xiàng)目可行性研究的“綠皮報(bào)告書”和“灰皮報(bào)告書”作為同意項(xiàng)目貸款的通知書。）

4.項(xiàng)目談判（世界銀行與借款國為保證項(xiàng)目成功，力求就所采取的必要措施達(dá)成協(xié)議的階段，經(jīng)過談判所達(dá)成的協(xié)議，將作為法律文件由雙方共同履行。）

5.項(xiàng)目執(zhí)行（包括項(xiàng)目實(shí)施和項(xiàng)目監(jiān)督。在項(xiàng)目執(zhí)行中，招標(biāo)采購占有特別重要的位置，也可以說是項(xiàng)目執(zhí)行的核心，關(guān)系項(xiàng)目實(shí)施的進(jìn)度和項(xiàng)目目標(biāo)完成情況的好壞。）

6.項(xiàng)目總結(jié)評(píng)價(jià)（世界銀行對(duì)其提供貸款項(xiàng)目所要達(dá)到的目標(biāo)、效益和存在的問題進(jìn)行全面總結(jié)的階段。）

八、出口信貸的概念與特點(diǎn)是什么？

出口信貸：在大型成套設(shè)備等資本品的出口貿(mào)易中，為加強(qiáng)本國產(chǎn)品在國際市場(chǎng)上的競(jìng)爭能力，由出口國政府的信貸機(jī)構(gòu)，通過采用直接優(yōu)惠資金融通、利息、補(bǔ)貼或提供政府擔(dān)保中的一種方式或同時(shí)采取二種以上的方式，對(duì)本國的出口商或國外的進(jìn)口商銀行提供的中長期融資便利。

出口信貸特點(diǎn)：

1.出口信貸所支持的一般是大型設(shè)備的出口，金額大（信貸額有最低起點(diǎn)限額沒有最高限額），信貸期限長（在2年以上。）；

2.出口信貸利率，一般低于相同條件資金貸放市場(chǎng)利率，利差由國家補(bǔ)貼，這是發(fā)達(dá)國家擴(kuò)大市場(chǎng)，加強(qiáng)壟斷的表現(xiàn)與必然結(jié)果；

3.出口信貸是以出口信貸保險(xiǎn)為基礎(chǔ)的，是保險(xiǎn)與信貸融合在一起的一種便利；

4.出口信貸是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的一個(gè)重要手段（出口信貸是促進(jìn)設(shè)備出口以帶動(dòng)國內(nèi)生產(chǎn)就業(yè)的重要措施之一。）

第七章 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓

一、什么是國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓？ 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓有哪些特點(diǎn)？

技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指技術(shù)持有者通過各種方式將其擁有的生產(chǎn)技術(shù)、銷售技術(shù)或管理技術(shù)以及有關(guān)的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人的行為，跨越國境的技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為就是國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓分為：非商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓和商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特點(diǎn)：

1.國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的多數(shù)是技術(shù)使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓；

2.國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓是一個(gè)雙方較長期的密切合作過程；

3.國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓是交易雙方既是合作伙伴又是競(jìng)爭對(duì)手；

4.國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格較難確定；

5.技術(shù)輸出方對(duì)技術(shù)輸出的管制比較嚴(yán)格；

6.軟件技術(shù)在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的比重日益提高；

7.發(fā)達(dá)國家與跨國公司在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)上占主導(dǎo)地位；

8.國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓競(jìng)爭日趨激烈。

二、專利技術(shù)、專有技術(shù)、商標(biāo)權(quán)是如何定義的？

專利是指一國主管當(dāng)局依法授予發(fā)明者在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)其發(fā)明擁有的一種專有權(quán)或獨(dú)占權(quán)。專利內(nèi)容包括三方面：獨(dú)占的實(shí)施權(quán)；受法律保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造；專利文獻(xiàn)；

專有技術(shù)：是指生產(chǎn)所必須的，且有使用價(jià)值，能夠在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中獲得經(jīng)濟(jì)利益，沒有公開過其全部內(nèi)容，不受專利法保護(hù)的技術(shù)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)或方法。它以生產(chǎn)技術(shù)為主，但也包括與生產(chǎn)有關(guān)的管理知識(shí)和商務(wù)知識(shí)。專有技術(shù)實(shí)際上是在生產(chǎn)過程中經(jīng)過長期實(shí)踐，積累出的一種成熟技術(shù)、經(jīng)營或方法。

商標(biāo)權(quán)：是指一國的商標(biāo)主管部門根據(jù)商標(biāo)申請(qǐng)人的申請(qǐng)，經(jīng)核準(zhǔn)后，授予商標(biāo)申請(qǐng)人的一種商標(biāo)專有權(quán)。商標(biāo)權(quán)是一個(gè)集合概念，包括：使用權(quán)；禁止權(quán)；轉(zhuǎn)讓權(quán)；許可使用權(quán)。

三、專利權(quán)與專有技術(shù)的聯(lián)系與區(qū)別？

聯(lián)系：都是無形資產(chǎn)和人類智慧的結(jié)晶，是精神創(chuàng)造的成果，都具有技術(shù)價(jià)值、產(chǎn)權(quán)價(jià)值與商業(yè)價(jià)值的特征，而且兩者往往共處于實(shí)施一項(xiàng)技術(shù)所需的知識(shí)總體之中，聯(lián)系緊密。

區(qū)別：

1.法律地位不同（專利是一種工業(yè)產(chǎn)權(quán)，經(jīng)過法律程序得以授權(quán)，并受工業(yè)產(chǎn)權(quán)法和國專利法保護(hù)；專有技術(shù)則是由于某種原因沒申請(qǐng)專利或不能取得專利的技術(shù)，靠自身的保護(hù)來維持期所有權(quán)，是事實(shí)上的占有而不是法定的占有，主要受民法、刑法、不公平競(jìng)爭法及有關(guān)工商秘密立法的保護(hù)）；

2.表達(dá)方式不同（專利是公開的，專有技術(shù)則是秘密的）；

3.技術(shù)內(nèi)容的范圍不同（專有技術(shù)的范圍比專利技術(shù)寬，專有技術(shù)的內(nèi)容不僅包括能授予專利權(quán)的生產(chǎn)和服務(wù)等行業(yè)的技術(shù)，還包括不能授予專利權(quán)的管理、經(jīng)營等方面的技術(shù)。）；

4.時(shí)間限制不同（專利一般10-20年，不能續(xù)展；專有技術(shù)則不受時(shí)間的限制）

四、專利權(quán)與商標(biāo)權(quán)的聯(lián)系與區(qū)別。

專利權(quán)與商標(biāo)權(quán)的聯(lián)系：表現(xiàn)在二者都是工業(yè)產(chǎn)權(quán)，都受到工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律和國家專利法及商標(biāo)法的保護(hù)，并都有時(shí)間和地域的限制。

二者的區(qū)別在于：專利權(quán)不能無限續(xù)展；而商標(biāo)權(quán)可以申請(qǐng)續(xù)展，且續(xù)展次數(shù)不限，只要商標(biāo)權(quán)人不斷申請(qǐng)續(xù)展，商標(biāo)權(quán)就可以長期保持有效。

五、國際技術(shù)貿(mào)易采用哪些交易方式？各種方式的特點(diǎn)是什么？

國際技術(shù)貿(mào)易主要通過許可貿(mào)易與技術(shù)服務(wù)進(jìn)行。

許可貿(mào)易亦稱許可證貿(mào)易：是指技術(shù)的提供方與接受方之間簽訂的，允許接受方對(duì)提供方所擁有的技術(shù)享有使用權(quán)及產(chǎn)品的制造權(quán)和銷售權(quán)。是目前國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的最主要的方式。許可貿(mào)易是通過簽訂書面的許可協(xié)議來進(jìn)行的，就其實(shí)質(zhì)而言，許可貿(mào)易是技術(shù)使用權(quán)的一種轉(zhuǎn)讓，被許可方所取得的只是技術(shù)的使用權(quán)。

技術(shù)服務(wù)：是伴隨著技術(shù)轉(zhuǎn)讓而進(jìn)行的。目前，國際上出現(xiàn)了許多以提供信息、咨詢、技術(shù)示范或指導(dǎo)為主的技術(shù)服務(wù)性行業(yè)，主要通過咨詢服務(wù)和人員培訓(xùn)來提供技術(shù)服務(wù)。咨詢服務(wù)的范圍很廣，人員培訓(xùn)是指技術(shù)服務(wù)的提供者對(duì)生產(chǎn)企業(yè)的各類技術(shù)人員進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)。

與許可貿(mào)易不同的是，技術(shù)服務(wù)不涉及技術(shù)使用權(quán)和所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓，而是技術(shù)的提供方用自己的技術(shù)和勞動(dòng)技能為企業(yè)進(jìn)行有償服務(wù)。

六、許可貿(mào)易交易方式包括哪些內(nèi)容，價(jià)格怎樣確定？

按交易的標(biāo)的分：1.專利許可；2.專有技術(shù)許可；3.商標(biāo)許可；4.綜合許可。

按授權(quán)的范圍分：1.獨(dú)占許可；2.排他許可；3.普通許可；4.從屬許可；5.互換許可。

技術(shù)許可方在確定技術(shù)價(jià)格時(shí)主要考慮的因素：1.技術(shù)開發(fā)的成本；2.直接費(fèi)用；3.技術(shù)創(chuàng)造利潤的功能（最主要因素，是指使用技術(shù)所能獲得的實(shí)際經(jīng)濟(jì)效益。）

技術(shù)價(jià)格取決于輸出方所得的份額占引進(jìn)方利潤的百分比，這個(gè)百分比稱為利潤分配率LSLP，用公式表示是：LSLP(%)=許可方的費(fèi)用/引進(jìn)方利潤*100%

技術(shù)價(jià)格=LSLP*引進(jìn)方利潤

在實(shí)際交易中LSLP可以由交易雙方談判確定。

七、中國在技術(shù)貿(mào)易中如何實(shí)施對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)？

中國對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)：

對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有關(guān)法規(guī)：《對(duì)外貿(mào)易法》、《專利法》、《商標(biāo)法》、《涉外經(jīng)濟(jì)合同法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭法》、《著作權(quán)法》、《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《外商投資企業(yè)和外國企業(yè)所得稅法》、《個(gè)人所得稅法》。

《專利法》對(duì)專利技術(shù)保護(hù)的有關(guān)規(guī)定；《商標(biāo)法》對(duì)商標(biāo)保護(hù)的有關(guān)規(guī)定；《反不正當(dāng)競(jìng)爭法》對(duì)專有技術(shù)保護(hù)的有關(guān)規(guī)定；《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》對(duì)計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)的有關(guān)規(guī)定）

技術(shù)引進(jìn)中對(duì)外方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)：

1.對(duì)專利技術(shù)的保護(hù)（除嚴(yán)格按照《專利法》的規(guī)定向外國專利技術(shù)提供保護(hù)外，還應(yīng)特別采取保護(hù)措施。）

2.對(duì)專有技術(shù)的保護(hù)（可以通過《反不正當(dāng)競(jìng)爭法》、《民法通則》、《刑法》和《技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)得到保護(hù)，實(shí)踐中還應(yīng)采取保護(hù)措施。）

3對(duì)商標(biāo)權(quán)的保護(hù)（使用供方商標(biāo)的產(chǎn)品質(zhì)量或性能，必須與原商標(biāo)產(chǎn)品相符，供方有權(quán)對(duì)受方使用其商標(biāo)的產(chǎn)品的生產(chǎn)或銷售進(jìn)行必要的監(jiān)督與指導(dǎo)。）

4.對(duì)計(jì)算機(jī)軟件的保護(hù)（通過《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》來實(shí)施，及具體保護(hù)措施。）

技術(shù)出口中對(duì)中方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)：P205

1.對(duì)出口專利技術(shù)的保護(hù)（對(duì)于一項(xiàng)有潛在出口能力的創(chuàng)造發(fā)明、實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)，發(fā)明人或持有人應(yīng)按有關(guān)國家的法律，向該國專利局提出專利申請(qǐng)，獲得專利權(quán)后，再向該國出口專利技術(shù)。）

2.對(duì)專有技術(shù)的保護(hù)（當(dāng)中國企業(yè)出口的專有技術(shù)受到侵害時(shí)，輸出可援引受方國家的合同法、侵權(quán)行為法、不正當(dāng)競(jìng)爭法、民法和刑法中的有關(guān)規(guī)定尋求保護(hù)。）

3.對(duì)商標(biāo)權(quán)的保護(hù)（可沿用國際慣例：注冊(cè)在先原則；領(lǐng)土延伸原則，即注冊(cè)商標(biāo)的保護(hù)范圍只限于注冊(cè)國領(lǐng)土范圍。中國企業(yè)出口技術(shù)設(shè)備和技術(shù)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)采取超前或及時(shí)注冊(cè)的戰(zhàn)略。）

4.對(duì)計(jì)算機(jī)的保護(hù)（中國出口的計(jì)算機(jī)軟件，無論是源程序還是目標(biāo)程序，都應(yīng)按伯爾尼公約規(guī)定作為版權(quán)給予保護(hù)，保護(hù)期限為50年，有具體保護(hù)措施。）

八、中國參加的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約主要有哪些？

1980年3月加入世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）；1985年3月19日成為《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》的成員國；1989年10月4日成為《商標(biāo)國際注冊(cè)馬德里協(xié)定》成員；1989年簽署《關(guān)于集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約》；1992年7月先后加入《伯爾尼公約》和《世界版權(quán)公約》；1991年6月《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》；1994年1月參加《專利合作條約》；烏拉圭回合談判《與貿(mào)易有關(guān)的包括冒牌貨貿(mào)易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的談判。

第八章 國際工程承包

一、國際工程承包的概念與特點(diǎn)是什么？

國際工程承包：是國際上的承包商（公司）以提供自己的資本、技術(shù)、勞務(wù)、設(shè)備、材料、許可證等，通過國際間的招標(biāo)、投標(biāo)、議標(biāo)和其他協(xié)商途徑，為工程發(fā)包人（業(yè)主）營造工程項(xiàng)目，并按照事先商定的條件、合同價(jià)格、支付方式等收取費(fèi)用的一種商業(yè)活動(dòng)方式。是國際經(jīng)濟(jì)合作的主要方式之一。

國際工程承包的特點(diǎn)：

1.差異性大（一般來說，在國際工程承包中，任何兩個(gè)在各方面條件都完全都相同的項(xiàng)目是沒有的。）

2.綜合性強(qiáng)（國際工程承包是跨國界進(jìn)行的，涉及到兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家，參加一項(xiàng)工程承包建設(shè)，需要了解相關(guān)國家的政治、經(jīng)濟(jì)、法律、文化等多方面的情況。）

3.風(fēng)險(xiǎn)大（國際工程承包合同的期限一般較長，少則二三年，多則5年，甚至10年。）

4.合同金額大（隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)包項(xiàng)目的檔次不斷提高，規(guī)模不斷擴(kuò)大。）

5.合作范圍廣（包括流通領(lǐng)域的合作和生產(chǎn)領(lǐng)域的合作，既是經(jīng)濟(jì)合作，也是技術(shù)合作，資本合作等。）

6.策略性強(qiáng)（不管在哪個(gè)國家承攬項(xiàng)目和施工，都要遵守當(dāng)?shù)氐姆?，尊重?dāng)?shù)氐娘L(fēng)土人情和生活習(xí)慣。）

二、國際競(jìng)爭性招標(biāo)的概念與方式是什么？

公開招標(biāo)亦稱國際公開招標(biāo)或國際競(jìng)爭性招標(biāo)：是招標(biāo)人通過公共宣傳媒介發(fā)布招標(biāo)信息，世界各地所有合格的承包商可報(bào)名參加投標(biāo)，條件對(duì)業(yè)主最有利者可中標(biāo)。是國際上運(yùn)用最多的招標(biāo)方式。

其優(yōu)點(diǎn)是：業(yè)主可以按照事先規(guī)定的條件在國際市場(chǎng)上找到最有利于自己的承包商來承建工程、提供設(shè)備和材料，在工程質(zhì)量、工期、價(jià)格等方面都可以滿足自己的要求。

國際競(jìng)爭性招標(biāo)的方式：公開招標(biāo)ICB，無限競(jìng)爭；選擇性招標(biāo)（邀請(qǐng)招標(biāo)），有限競(jìng)爭

三、怎樣進(jìn)行國際招投標(biāo)

招標(biāo)程序：

1.確定招標(biāo)方式與機(jī)構(gòu)（在確定招標(biāo)項(xiàng)目以及工程范圍后，業(yè)主方應(yīng)立即確定招標(biāo)方

與招標(biāo)機(jī)構(gòu)。按照國際慣例，招標(biāo)機(jī)構(gòu)必須是經(jīng)過審批和具有一定資質(zhì)的專門機(jī)構(gòu)。）

2．編制招標(biāo)文件（招標(biāo)文件，又叫標(biāo)書，是招標(biāo)人據(jù)以進(jìn)行招標(biāo)的基礎(chǔ)，也是投標(biāo)人編制報(bào)價(jià)的直接依據(jù)。）

3.發(fā)布招標(biāo)公告（業(yè)主方在編制出招標(biāo)文件并做好相應(yīng)的準(zhǔn)備工作后，要通過報(bào)紙、雜志、廣播、電視等公共宣傳媒體發(fā)布招標(biāo)公告。）

4.資格預(yù)審（為保證工程質(zhì)量，招標(biāo)人對(duì)愿意參加投標(biāo)的承包商，在技術(shù)、資金、能力、管理、經(jīng)營和信譽(yù)等方面進(jìn)行全面審查，以排除不合格的承包商參加投標(biāo)。）

5.編制招標(biāo)文件（編制招標(biāo)文件，又稱“做標(biāo)”，是由投標(biāo)人—承包商—來完成的工作。）

6.遞送標(biāo)書（承包商在編制好標(biāo)書以后，應(yīng)按招標(biāo)人的要求將整套投標(biāo)書密封，并在投標(biāo)截止日之前，派專人送交指定的招標(biāo)機(jī)構(gòu)，并辦理遞交的簽認(rèn)手續(xù)。）

7.開標(biāo)（招標(biāo)人在規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)，按照一定的方式和程序?qū)⑺械耐稑?biāo)書啟封揭曉。）

8.評(píng)標(biāo)（招標(biāo)人在規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)，對(duì)所收到的有效標(biāo)書按照一定的程序和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)、比較，并選出中標(biāo)人的全過程。）

9.定標(biāo)前談判（招標(biāo)人通過評(píng)標(biāo)選出為數(shù)不多的幾個(gè)中標(biāo)候選人后，要分別于他們進(jìn)行談判，以進(jìn)一步落實(shí)最后的價(jià)格與有關(guān)合同條款。）

10.定標(biāo)（決定中標(biāo)人，經(jīng)過評(píng)標(biāo)和談判，招標(biāo)人最終選定一個(gè)中標(biāo)人，并向其發(fā)出“中標(biāo)通知書”。）

11.簽訂合同（中標(biāo)人在收到“中標(biāo)通知書”后，應(yīng)在招標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間，一般為接到中標(biāo)通知書后的15天內(nèi)，與招標(biāo)人簽訂合同并同時(shí)遞交履約保證書。）

標(biāo)書通常由招標(biāo)委員會(huì)或?qū)I(yè)咨詢公司負(fù)責(zé)編制，主要內(nèi)容：投標(biāo)人須知，合同條件，技術(shù)規(guī)范，工程量表，圖紙，投標(biāo)書及其附件，投標(biāo)保證書，協(xié)議書。

四、國際工程承包合同的主要方式？

工程承包合同又稱工程承包契約，是業(yè)主與承包商為確定各自的權(quán)利和義務(wù)而訂立的雙方共同遵守的協(xié)議。

劃分為不同的種類：

價(jià)格形式劃分：總價(jià)合同、單價(jià)合同和成本加酬金合同；

按合同范圍：有工程咨詢合同、施工合同、工程服務(wù)合同、設(shè)備供應(yīng)合同、設(shè)備供應(yīng)與安裝合同、交鑰匙合同和交產(chǎn)品合同等。

按承包方式：總包合同、分包合同及二包合同等。

國際工程承包合同常見的方式：

1.總價(jià)合同（即總價(jià)不變合同，是業(yè)主要求承包商按照規(guī)定完成全部工程并支付確定價(jià)款的合同。包括四種形式：固定總價(jià)合同、調(diào)整總價(jià)合同、固定工程量總價(jià)合同和管理費(fèi)用總價(jià)合同。）

2.單價(jià)合同（有估計(jì)工程量單價(jià)合同和純單價(jià)合同兩種形式。采用單價(jià)合同形式時(shí)，工程單價(jià)固定，而工程量是近似值，一般按實(shí)際完成的工程量結(jié)算。）

3.成本加酬金合同（亦稱成本補(bǔ)償合同，采用這種合同，業(yè)主以按工程實(shí)際成本另加一筆酬金的方式向承包商進(jìn)行支付。按支付酬金的不同，分為：有成本加百分比合同、成本加固定酬金合同、成本加獎(jiǎng)金合同等。）

4.交鑰匙合同（又稱“一攬子合同”，是指承包商從工程方案選擇建筑施工、設(shè)備供應(yīng)與安裝、人員培訓(xùn)直至試生產(chǎn)承擔(dān)全部責(zé)任的合同。承包商自始至終對(duì)業(yè)主負(fù)責(zé)。）

5.交產(chǎn)品合同（又稱產(chǎn)品到手合同，指在工程項(xiàng)目投產(chǎn)以后，承包商仍在一定的時(shí)間內(nèi)繼續(xù)負(fù)責(zé)指導(dǎo)生產(chǎn)、培訓(xùn)人員和維修設(shè)備，保證生產(chǎn)出一定數(shù)量的合格產(chǎn)品，并達(dá)到規(guī)定的原材料、燃料等消耗指標(biāo)后才算完成任務(wù)，所以這種合同也稱“保產(chǎn)合同”。）

6.總包合同（承包商對(duì)整個(gè)發(fā)包工程負(fù)全部責(zé)任的合同。）

7.分包合同（亦稱分項(xiàng)合同，業(yè)主把一個(gè)工程分成幾個(gè)項(xiàng)目或幾個(gè)部門發(fā)包給幾個(gè)承包商，各承包商分別與業(yè)主簽合同。）

8.二包合同（總承包商或各分包商將自己所包工程的一部分轉(zhuǎn)包給其他專業(yè)承包商，各專業(yè)承包商與總承包商簽訂的合同稱為二包合同。）

五、國際工程承包中的施工索賠包括哪些內(nèi)容？

1.工程變更（在施工過程中，工程師有權(quán)發(fā)出對(duì)工程的某一部分進(jìn)行修改、增加或刪除的命令，承包商應(yīng)予以執(zhí)行。如果這些修改和變更引起承包商費(fèi)用的增加-）

2.施工條件變化（由于業(yè)主提供了不確切的地質(zhì)資料，承包商在施工中遇到了復(fù)雜的地質(zhì)結(jié)構(gòu)，出現(xiàn)與原設(shè)計(jì)的施工方法、施工條件的不符，對(duì)于由此產(chǎn)生的費(fèi)用增加）

3.業(yè)主違約（業(yè)主改變?cè)O(shè)計(jì)和技術(shù)規(guī)范、延誤提供施工場(chǎng)地和圖紙、逾期向承包商支付工程款或無理阻撓或拒絕頒發(fā)有關(guān)證書等）

4.工程暫?；蚪K止（業(yè)主或工程師下達(dá)暫停部分或全部工程或者終止部分或全部工程的命令，非承包商違約或其他意外風(fēng)險(xiǎn)所致）

5.加快工程進(jìn)度（業(yè)主由于某種原因要求承包商加快工程進(jìn)度，則承包商必須增加人力和物力的投入）

6.工期延長（由于業(yè)主或工程師的原因，并非承包商的原因而造成的工期延長）

7.拖延支付工程款（業(yè)主不按期支付工程款會(huì)影響承包商的經(jīng)濟(jì)收入，甚至導(dǎo)致承包商資金周轉(zhuǎn)困難）

8.材料漲價(jià)（訂有材料漲價(jià)條款的合同，施工所需的原材料等價(jià)格上漲）

9.各種額外的試驗(yàn)和檢查

10.不可抗力事件或特殊風(fēng)險(xiǎn)

六、國際工程承包中的銀行保函和保險(xiǎn)包括哪些內(nèi)容？

一般銀行保函包括的內(nèi)容：1擔(dān)保人、被擔(dān)保人（承包商）和利益人（業(yè)主或有關(guān)方面）的名稱；2擔(dān)保的最高限額和使用的貨幣；3.擔(dān)保有效期；4.擔(dān)保責(zé)任（是保函的核心內(nèi)容，明確規(guī)定雙方的責(zé)任，以便一方違約時(shí)，另一方可獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償）；5.索賠條件；6.有效期；7合同及擔(dān)保書的修改、適用法律等。

國際工程承包中常見的保險(xiǎn)主要包括：

1.工程一切險(xiǎn)（指對(duì)于工程項(xiàng)目在整個(gè)施工期間由于自然災(zāi)害、意外事故、工人或技術(shù)人員的操作疏忽或過失而造成的損失以及對(duì)第三者造成的人身傷害或財(cái)產(chǎn)損失，保險(xiǎn)公司都負(fù)責(zé)賠償。）

2.第三方責(zé)任險(xiǎn)（在施工期間，在工地發(fā)生的意外事故給與本工程無關(guān)的第三人造成的經(jīng)濟(jì)損失或人身傷害，保險(xiǎn)公司負(fù)責(zé)賠償。）

3.人身意外險(xiǎn)（指被擔(dān)保人在保險(xiǎn)有效期內(nèi)，因遭受意外事故而致殘疾或身亡，保險(xiǎn)公司負(fù)責(zé)賠償。）

4機(jī)動(dòng)車輛險(xiǎn)（在工地以外的交通路上發(fā)生事故，保險(xiǎn)公司負(fù)責(zé)賠償。）

5.機(jī)器設(shè)備損壞險(xiǎn)（在施工過程中，工地上使用的一切機(jī)器設(shè)備都可以成為保險(xiǎn)標(biāo)的。）

6.設(shè)備安裝保險(xiǎn)（在整個(gè)工程項(xiàng)目的安裝過程中，由于各種自然災(zāi)害，意外事故及工人、技術(shù)人員的疏忽、過失而造成的各種損失、保險(xiǎn)公司予以負(fù)責(zé)賠償。）

7.社會(huì)福利險(xiǎn)（有些國家要求對(duì)工程雇傭的本國雇員和工人投保強(qiáng)制性的社會(huì)福利保險(xiǎn)，而且指定在該國勞工部門所屬的專業(yè)保險(xiǎn)公司投保。）

8.貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)（包括基本險(xiǎn)和附加險(xiǎn)）

七、中國對(duì)外工程承包與勞務(wù)合作的經(jīng)營方式是什么？

中國開展對(duì)外工程承包與勞務(wù)合作一貫堅(jiān)持平等互利的原則，堅(jiān)持增進(jìn)同各國人民友誼的原則。中國政府提出中國開展對(duì)外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的四項(xiàng)原則是：“平等互利、講求實(shí)效、形式多樣、共同發(fā)展”。

經(jīng)營方針：“守約、保質(zhì)、薄利、重義”

第九章 國際發(fā)展援助

一、國際發(fā)展援助的定義與方式是什么？

國際發(fā)展援助是國際經(jīng)濟(jì)合作的主要方式之一：指發(fā)達(dá)國家或高收入的發(fā)展中國家及其所屬機(jī)構(gòu)、國際有關(guān)組織、社會(huì)團(tuán)體以提供資金、物資、設(shè)備、技術(shù)或資料等方式，幫助發(fā)展中國家發(fā)展經(jīng)濟(jì)和提高社會(huì)福利的具體活動(dòng)。分有償和無償兩種，形式有贈(zèng)與、中長期無息或低息貸款以及促進(jìn)受援國經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展的具體措施。

國際發(fā)展援助方式：

按援助提供的方式可分為：1.財(cái)政援助（指援助國或多邊機(jī)構(gòu)為滿足受援國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的需要以及為解決其財(cái)政困難，而向受援國提供的資金或物資援助）；2.技術(shù)援助（指援助國或多邊機(jī)構(gòu)向受援國在智力、技能、咨詢、資料、工藝和培訓(xùn)等方面提供資助的各項(xiàng)活動(dòng)）

按援款資金的流動(dòng)渠道分為：1.雙邊援助（指兩個(gè)國家或地區(qū)之間通過簽訂發(fā)展協(xié)議或經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作協(xié)定，由一國-援助國-以直接提供無償或有償款項(xiàng)、技術(shù)、設(shè)備或物質(zhì)等方式，幫助另一國-受援國-發(fā)展經(jīng)濟(jì)或渡過暫時(shí)的難關(guān)而進(jìn)行的援助活動(dòng)）；2.多邊援助（指多邊機(jī)構(gòu)利用成員國的捐款、認(rèn)繳的股本、優(yōu)惠貸款及國際資金市場(chǎng)上的籌款或業(yè)務(wù)收益等，按其指定的援助計(jì)劃向發(fā)展中國家或地區(qū)提供的援助）

按援款的使用方式分為：1.項(xiàng)目援助（指援助國政府或多邊機(jī)構(gòu)將援助資金直接用于受援國某一具體建設(shè)目標(biāo)的援助） 2.方案援助（是根據(jù)一定的計(jì)劃而不是按某個(gè)具體的工程項(xiàng)目提供的援助。通常用于一般進(jìn)口撥款、預(yù)算補(bǔ)貼、國際收支津貼、償還債務(wù)以及區(qū)域發(fā)展和規(guī)劃，甚至包括世界性的發(fā)展等方面。）

二、聯(lián)合國發(fā)展系統(tǒng)包括的內(nèi)容？

聯(lián)合國發(fā)展系統(tǒng)：是聯(lián)合國向發(fā)展中國家提供發(fā)展援助的機(jī)構(gòu)體系。是一個(gè)非常龐大而復(fù)雜的體系，擁有的30多個(gè)組織和機(jī)構(gòu)在世界各國或地區(qū)設(shè)有眾多的辦事機(jī)構(gòu)或代表處。

直屬聯(lián)合國發(fā)展系統(tǒng)的主要組織和機(jī)構(gòu)有：經(jīng)濟(jì)及社會(huì)理事會(huì)（含5個(gè)區(qū)域委員會(huì)）、開發(fā)計(jì)劃署、人口活動(dòng)基金、兒童基金會(huì)、技術(shù)合作促進(jìn)發(fā)展部、貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議、環(huán)境規(guī)劃署和糧食計(jì)劃署。

聯(lián)合國發(fā)展系統(tǒng)主要的籌資機(jī)構(gòu)是：開發(fā)計(jì)劃署、人口活動(dòng)基金會(huì)和兒童基金會(huì)。

三、如何實(shí)施聯(lián)合國發(fā)展系統(tǒng)的多邊援助項(xiàng)目？

多邊援助：多邊機(jī)構(gòu)利用成員國的捐款、認(rèn)繳的股本、優(yōu)惠貸款及國際資金市場(chǎng)上的籌款或業(yè)務(wù)收益等，按其指定的援助計(jì)劃向發(fā)展中國家或地區(qū)提供的援助。

在多邊援助中，聯(lián)合國發(fā)展系統(tǒng)主要以贈(zèng)款的方式向發(fā)展中國家提供無償?shù)募夹g(shù)援助，而國際金融機(jī)構(gòu)及其他多邊機(jī)構(gòu)多以優(yōu)惠貸款的方式提供財(cái)政援助。

在特殊情況下，多邊機(jī)構(gòu)還提供緊急援助和救災(zāi)援助等。從提供的援款金額看，美國、芬蘭、挪威、丹奧地利、加拿大等國在多邊援助機(jī)構(gòu)中的資金比重比較大。由于多邊機(jī)構(gòu)的援助資金由多邊機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理和分配，一般不受資金提供國的限制和約束，所以多邊援助的附加條件較少。

四、世界銀行技術(shù)援助的內(nèi)容與特征？

通常情況下所說的世界銀行的技術(shù)援助，是指世界銀行的專家根據(jù)項(xiàng)目單位的實(shí)際需要，提供咨詢建議，或有償或無償資金為媒介幫助其引進(jìn)新技術(shù)、引進(jìn)管理、改進(jìn)工藝和節(jié)約費(fèi)用開支，以及為工程培訓(xùn)等方面的需要提供專業(yè)技術(shù)服務(wù)等。

世界銀行作為一個(gè)開發(fā)性的國際金融機(jī)構(gòu)，同時(shí)也是一個(gè)國際援助機(jī)構(gòu)，其宗旨是向發(fā)展中國家提供開發(fā)性的援助。

五、中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)技術(shù)援助的指導(dǎo)思想及方式是什么？

八項(xiàng)原則闡明了中國對(duì)外援助的性質(zhì)、宗旨，也規(guī)定了對(duì)外援助的具體政策。它的基本精神是：平等互利，不干涉內(nèi)政；切實(shí)幫助受援國自力更生；力求使受援國真正受益；盡量減輕受援國的負(fù)擔(dān)；嚴(yán)格履行承擔(dān)的義務(wù)。

中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)援助方式主要包括：1.成套項(xiàng)目援助、2.技術(shù)援助、3.物資援助4.現(xiàn)匯援助。（P269）中國對(duì)外提供經(jīng)濟(jì)援助是通過向受援國提供貸款或無償援助實(shí)現(xiàn)的?；咀鞣ㄊ歉鶕?jù)受援國的要求和中國財(cái)力與技術(shù)的可能，通過雙方政府間商談，簽訂經(jīng)濟(jì)援助協(xié)議，作為兩國間合作的法律依據(jù)。

第十章 國際租賃

一、在國際租賃業(yè)務(wù)中有哪些有關(guān)當(dāng)事人？

1.出租人；2承租人；3.供貨人（生產(chǎn)租賃物的制造商）；4.其他當(dāng)事人

二、什么是跨國融資租賃？

一般是指這樣一種交易行為，一國出租人根據(jù)另一國承租人的請(qǐng)求及提供的規(guī)格，與第三方（供貨商）訂立一項(xiàng)供貨合同，根據(jù)此合同，出租人按照承租人在與其利益有關(guān)的范圍內(nèi)所同意的條款取得設(shè)備。并且出租人與承租人（用戶）訂立一項(xiàng)租賃合同，以承租人支付租金為條件授予承租人使用設(shè)備的權(quán)利。

三、什么是杠桿租賃？

杠桿租賃：是20世紀(jì)70年代末首先在美國發(fā)展起來的一種融資租賃的最高級(jí)形式，適用于價(jià)值在幾百萬美元以上、有效壽命在10年以上的高度資本密集型設(shè)備的長期租賃業(yè)務(wù)，如飛機(jī)、火車車廂、船舶、海上石油鉆井平臺(tái)、通訊衛(wèi)星設(shè)備和成套生產(chǎn)設(shè)備等。

特點(diǎn)：1.是一項(xiàng)非常復(fù)雜的交易，涉及的當(dāng)事人多達(dá)五六個(gè)；

2.出租人只得投資相當(dāng)設(shè)備份款的20%-40%，但可以擁有設(shè)備的所有權(quán)；

3.一般要求租賃期滿時(shí)，租賃物件的殘值必須相當(dāng)于原來價(jià)值的20%，或者至少還可使用1年；

4.適合杠桿租賃的物件一般都是價(jià)值昂貴的大型飛機(jī)、輪船、衛(wèi)星、海上鉆井設(shè)備、大型工廠設(shè)備等。

四、融資租賃的交易程序包括的內(nèi)容，以及租賃期滿后租賃標(biāo)的的處理方式？

融資租賃也叫做金融租賃或完全支付租賃，是國際租賃業(yè)務(wù)中使用得最多、最普遍的租賃方式。具體做法是：承租人先從生產(chǎn)廠家或供貨商那里選定所需的設(shè)備，談妥規(guī)格、價(jià)格、交貨條件等，然后與出租人簽訂租賃合同，再由出租人按已談妥的條件向生產(chǎn)廠家或供貨商購買設(shè)備，出租給承租人。

特點(diǎn)：1.租賃期限比較長；2.租賃公司保留設(shè)備的所有權(quán)。3.由于設(shè)備是承租人選定的，租賃公司對(duì)設(shè)備的性能及是否適用不負(fù)任何責(zé)任；4.租賃期滿時(shí)，承租人有權(quán)作出是否購買所租物件的選擇。出租人可以將出租期滿的設(shè)備按照二手市場(chǎng)公平價(jià)格或以合同規(guī)定的象征性價(jià)格賣給承租人5.租賃公司為購買該物件所支出的全部費(fèi)用可以通過收取租金的形式得到完全的支付。

五、世界租賃業(yè)中的租賃創(chuàng)新是什么？

1、融資租賃債權(quán)證券化（指租賃公司以手中一組租賃收益尚未實(shí)現(xiàn)的租賃合同為基礎(chǔ)來發(fā)行債券或信托憑證等證券的過程。具體做法基本上可以分為：支付型和傳遞型。）

2、租賃基金（是一種將投資人的投資專門投向租賃交易的投資基金，投資人從租賃交易中獲得股息回報(bào)）

3、風(fēng)險(xiǎn)租賃（指在成熟的租賃市場(chǎng)上，在一筆租賃交易中，出租人以租賃債權(quán)加投資方式將設(shè)備出租給特定的承租人，出租人通過分別獲得租金和股東收益作為投資回報(bào)的一項(xiàng)租賃交易。）

第十一章 國際服務(wù)合作

一、世界貿(mào)易組織《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》中是如何定義服務(wù)貿(mào)易的。

服務(wù)貿(mào)易是指：第一，從一成員的國境向另一成員的國境提供服務(wù)；

第二，從一成員的國境向另一成員的服務(wù)消費(fèi)者提供服務(wù)；

第三，由一成員的自然人在另一成員境內(nèi)提供服務(wù)；

第四，通過一成員的法人在另一成員的商業(yè)存在提供服務(wù)。

二、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》包括哪些內(nèi)容？

1995年1月1日正式生效的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》共包括三部分：第一部分，適用于所有成員的基本義務(wù)的協(xié)定，即《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》條款。第二部分，作為《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》有機(jī)組成部分、涉及各服務(wù)部門的特定問題和供應(yīng)方式的附件，以及關(guān)于最惠國待遇豁免的附件。第三部分，根據(jù)《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的規(guī)定應(yīng)附在《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》之后，并成為其重要組成部分的具體承諾。

三、“服務(wù)”有哪些特征？