駐中國銀行紀檢監(jiān)察組從典型案例入手開展專項整治以案促改強化集采領(lǐng)域監(jiān)管

中央紀委國家監(jiān)委網(wǎng)站 呂佳蓉

林傳偉案發(fā)生后，中國銀行福建省分行堅持用“案中人”教育“身邊人”，集中開展警示教育。圖為該行警示教育大會現(xiàn)場。 （駐中國銀行紀檢監(jiān)察組供圖）

8月1日，中國銀行福建省分行紀委向分行財務(wù)管理部下發(fā)紀律檢查建議書，要求在做好涉案供應(yīng)商未了項目資金結(jié)算專項審計、供應(yīng)商關(guān)聯(lián)關(guān)系排查、采購領(lǐng)域全流程制度規(guī)范的基礎(chǔ)上，進一步深化林傳偉案以案促改工作，更好發(fā)揮財務(wù)采購依法合規(guī)服務(wù)保障發(fā)展的作用。這是福建省分行按照總行專項整治部署要求，推進以案促改、以案促治的一項舉措。

2021年2月，中央紀委國家監(jiān)委駐中國銀行紀檢監(jiān)察組聯(lián)合江西省紀委監(jiān)委嚴肅查處了福建省分行原黨委委員、副行長林傳偉嚴重違紀違法案。針對案件中林傳偉利用分管集中采購業(yè)務(wù)的職務(wù)便利為他人謀取利益問題，2021年12月至2022年9月，駐中行紀檢監(jiān)察組會同中行黨委在全行推動開展集采領(lǐng)域?qū)ｍ椪巍?/p>

高價門面牽出省行副行長違紀違法案，聯(lián)合辦案機制發(fā)揮作用

2020年上半年，駐中行紀檢監(jiān)察組收到信訪舉報，反映時任中行福建省分行副行長林傳偉將自家門面以高于市場價的價格出租給供應(yīng)商。

“這一線索引起我們的關(guān)注?！瘪v中行紀檢監(jiān)察組第三監(jiān)督檢查室主任趙勁松告訴記者，福建省分行的集中采購業(yè)務(wù)正是林傳偉的分管領(lǐng)域，可能存在利用門面出租進行利益輸送的問題。

駐中行紀檢監(jiān)察組對問題線索進行初步核實，信訪反映情況屬實，同時還發(fā)現(xiàn)林傳偉本人及其家屬存在收受多名供應(yīng)商禮品禮金，以及與供應(yīng)商大量資金往來的情況。

2021年2月，在中央紀委國家監(jiān)委第三監(jiān)督檢查室統(tǒng)籌指導(dǎo)下，駐中行紀檢監(jiān)察組和江西省紀委監(jiān)委組成聯(lián)合專案組，對林傳偉進行立案審查調(diào)查，“室組地”聯(lián)合辦案機制迅速運轉(zhuǎn)起來。

“案件查辦過程中，駐中行紀檢監(jiān)察組利用熟悉銀行業(yè)務(wù)、擅長大數(shù)據(jù)分析研判的優(yōu)勢，從林傳偉與供應(yīng)商大量資金來往數(shù)據(jù)中尋找蛛絲馬跡；江西省紀委監(jiān)委抽調(diào)精兵強將，充分發(fā)揮辦案經(jīng)驗豐富的優(yōu)勢；此外，林傳偉主要在福建任職，福建省紀委監(jiān)委也積極配合，多地同步啟動、齊頭并進，迅速鎖定相關(guān)人員和犯罪證據(jù)，案件實現(xiàn)快速突破?！壁w勁松表示。

證據(jù)面前，林傳偉對自己利用職務(wù)便利插手干預(yù)采購招標、為供應(yīng)商承攬裝修工程提供方便、收受供應(yīng)商大額賄賂等違法犯罪事實供認不諱。

經(jīng)查，林傳偉還存在違反政治紀律、中央八項規(guī)定精神和組織紀律、廉潔紀律、工作紀律、生活紀律等問題。2021年7月，林傳偉受到開除黨籍、開除公職處分，并收繳其違紀違法所得，其涉嫌犯罪問題移送檢察機關(guān)依法審查起訴。

“林傳偉案的查處，揭開了福建省分行多年以來集采領(lǐng)域腐敗問題的‘蓋子’，對中行全行集采業(yè)務(wù)整治起到強大的震懾和推動作用?！壁w勁松說。

濫用招標方式、隨意追加預(yù)算……集中采購有章不循、有規(guī)不依

與金融領(lǐng)域其他利用信貸審批權(quán)牟利的案件不同，林傳偉主要利用自己日常管理的職權(quán)便利，通過幫助特定關(guān)系供應(yīng)商承攬裝修等項目收受好處。駐中行紀檢監(jiān)察組認為這是一起“非常典型的金融系統(tǒng)非典型案件”。

“有章不循、有規(guī)不依是林傳偉案最大特點?！壁w勁松告訴記者。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，林傳偉在其分管的集采領(lǐng)域，尤其是招投標環(huán)節(jié)，不按規(guī)定操作，利用多種手段為特定供應(yīng)商行方便，以牟取私利。

濫用招標方式。根據(jù)《中華人民共和國招標投標法實施條例》，國有資金占控股或者主導(dǎo)地位的依法必須進行招標的項目，應(yīng)當(dāng)公開招標；但因技術(shù)復(fù)雜、有特殊要求或者受自然環(huán)境限制，只有少量潛在投標人可供選擇的，可以邀請招標。為了幫助特定關(guān)系供應(yīng)商多拿項目，在林傳偉的授意或暗示之下，應(yīng)公開招標的不公開。據(jù)統(tǒng)計，2012年至2020年期間，福建省分行應(yīng)予公開招標的20個項目中，僅有4個公開招標，其他均采用單一來源或邀請方式直接將工程交給了林傳偉的關(guān)系人。此外，在387個通過集采流程的裝修項目中，有90%以上也是通過邀請招標的方式選定供應(yīng)商。趙勁松告訴記者，分行辦公樓以及營業(yè)網(wǎng)點裝飾裝修工程并無專有技術(shù)和特殊性要求，市場競爭充分、可選擇性較大，既不適用單一來源，也不適用邀請招標?！傲謧鱾ゴ罅坎捎眠@兩種方式，就是為了確保讓特定關(guān)系的供應(yīng)商能夠拿到分行的裝修項目。”

隨意追加預(yù)算。按規(guī)定，項目預(yù)算調(diào)增需附有相關(guān)依據(jù)，調(diào)增幅度大的還要經(jīng)行長辦公會集體研究決定。然而2012年以來，與林傳偉關(guān)系密切的兩家裝修公司先后承接福建省分行74個項目，其中45個涉及預(yù)算調(diào)增，有的增幅甚至達到47%。這些預(yù)算調(diào)增都由林傳偉一人決定，有的甚至沒有調(diào)增依據(jù)，預(yù)算調(diào)增呈批件上僅有一句“根據(jù)林副行長指示，對該項目追加預(yù)算”，為特定關(guān)系人利益輸送提供了巨大操作空間。

不按規(guī)定管理供應(yīng)商。中國銀行《采購項目選型入圍管理辦法》對于供應(yīng)商合作期限和不良行為管理有明確規(guī)定，供應(yīng)商選型入圍首次合作期限不超過3年，首次及續(xù)聘合作期限最長不超過6年；供應(yīng)商違反國家法律法規(guī)，圍標、串標，損害銀行或其他投標人利益的，應(yīng)取消入圍資格、禁止參與本行采購活動1至3年。為使特定關(guān)系供應(yīng)商能長期承攬裝修項目，林傳偉不按規(guī)定管理。福建省分行2012年共遴選入庫12家裝修供應(yīng)商，其中11家入庫超過9年未按制度調(diào)整，9家中的6家還曾被列入失信企業(yè)名單或存在法人被行政機構(gòu)處罰、涉案涉訴等情況，也未按規(guī)定清退。更有甚者，入庫的12家供應(yīng)商中，有7家公司名義上法人代表各不相同，實際上暗地里均由其中一家公司老板控制。

“每次工程招標，表面上有多家公司競標，但無論哪家中標，均是這家公司安排施工。項目竣工結(jié)算后，資金均流向這家公司賬戶?！壁w勁松說，這種行為正是在林傳偉的默許與縱容之下產(chǎn)生的。經(jīng)查，林傳偉多次通過上述手段，為他人在供應(yīng)商入圍、辦公樓裝修、網(wǎng)點改造和家具采購等方面謀取利益，收受賄賂達1325萬元。

為特定關(guān)系供應(yīng)商大開綠燈的背后是集中采購業(yè)務(wù)的長期失管失控

從立案審查調(diào)查開始，駐中行紀檢監(jiān)察組就與中行黨委同題共答、同向發(fā)力，協(xié)同推進以案促改工作，深刻剖析案件暴露出的問題不足、發(fā)生的深層次原因，統(tǒng)籌銜接“當(dāng)下改”與“長久立”，既著力解決面上問題，也著力解決根源問題。

據(jù)介紹，林傳偉明目張膽違反制度規(guī)定，為特定關(guān)系供應(yīng)商大開綠燈的背后是集中采購業(yè)務(wù)的長期失管失控。

同級監(jiān)督履行不到位。自2011年3月任福建省分行黨委委員、副行長兼財務(wù)總監(jiān)以來，林傳偉在省行任職多年，資歷深、資格老，時任省行黨委書記對林傳偉本人分管的業(yè)務(wù)以信任代替監(jiān)督，未切實履行好對班子成員的教育、管理、監(jiān)督責(zé)任。“在需要‘一把手’簽批的程序上，黨委書記對林傳偉盲目放權(quán)甚至是縱容?！壁w勁松說。其他班子成員因林傳偉的資歷也多對其“敬讓三分”，不愿監(jiān)督，甚至在聽到行內(nèi)干部員工對林傳偉與供應(yīng)商打得火熱議論紛紛的情況下，既沒人對林傳偉提提醒、扯扯袖，也沒人及時向上級組織反映。2022年5月，已退休的省行原黨委書記因履行全面從嚴治黨主體責(zé)任和第一責(zé)任人責(zé)任不力，管黨治行失職失責(zé)受到黨內(nèi)嚴重警告處分，并在全系統(tǒng)點名通報?？傂悬h委責(zé)成福建省分行領(lǐng)導(dǎo)班子召開專題民主生活會進行對照檢查反思，并對分行班子成員開展了集體約談。

對于銀行集采業(yè)務(wù)重視不夠、監(jiān)管缺位也是導(dǎo)致該案發(fā)生的重要原因之一?！盁o論是總行還是分行，大家更多把注意力放到對信貸審批業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查上，而忽略了諸如裝飾裝修集中采購這類服務(wù)保障性工作背后隱藏的巨大貪腐風(fēng)險?！壁w勁松說。自2011年以來的十余年間，福建省分行從未對本級采購業(yè)務(wù)開展檢查。近6年來，總行相關(guān)部門也沒有對福建省分行采購業(yè)務(wù)進行專項或現(xiàn)場檢查。

輪崗制度空轉(zhuǎn)，崗位長期不輪轉(zhuǎn)、不交流，也為林傳偉提供了“便利”。林傳偉在福建省分行財務(wù)管理部門一路從科長成長為部門總經(jīng)理，在擔(dān)任福建省分行副行長的十余年間，一直兼任財務(wù)總監(jiān)，分管財務(wù)和集采工作，擔(dān)任省分行集中采購評審委員會主任。林傳偉把分管領(lǐng)域當(dāng)成個人“自留地”，不僅對省行的集采業(yè)務(wù)有絕對話語權(quán)，甚至公開插手下級分支行的集采項目?！霸谑⌒蟹止茇攧?wù)的副行長崗位上，林傳偉手握關(guān)系二級分支行的兩大權(quán)力。”趙勁松解釋，一個是二級分支行費用資源分配權(quán)，另一個是業(yè)務(wù)績效考核權(quán)。一些二級分支行的負責(zé)人認為得罪不起林傳偉，對其肆意插手干預(yù)分支行的裝修項目只能睜只眼閉只眼，以林傳偉的“意思”為主。

省行集采部門重要崗位人員行為失范，成為林傳偉違規(guī)操作的“幫手”。多名工作人員被供應(yīng)商拉攏腐蝕，負責(zé)集采招標的經(jīng)辦、主管、部門負責(zé)人與林傳偉一起參加供應(yīng)商安排的宴請。有的逢年過節(jié)收受供應(yīng)商的年貨節(jié)禮，有的長期與供應(yīng)商有資金往來。林傳偉違規(guī)插手集采項目，相關(guān)人員明知其不符合規(guī)定，但不抵制不報告，唯命是從、順意而為。

“我們對相關(guān)崗位人員問題線索進行分析研判，對7名省行黨委管理干部和2名主管級干部作出職務(wù)或崗位調(diào)整，對7名省行黨委管理干部進行提醒談話，對涉及與供應(yīng)商有資金往來的問題線索正在處理?！备＝ㄊ》中屑o委相關(guān)負責(zé)人說。

堅持一體推進“三不腐”，以案促改做好“后半篇文章”

中行黨委、駐中行紀檢監(jiān)察組堅持一體推進“三不腐”，運用林傳偉案件在全行開展以案促改工作，督促推動集采中心及相關(guān)部門開展專項整治，努力實現(xiàn)查處一案、警示一片、治理一域的綜合效應(yīng)。

針對林傳偉案件暴露出的集采業(yè)務(wù)領(lǐng)域問題和薄弱環(huán)節(jié)，總行集采中心在全行集采條線開展專項整治工作。全面梳理供應(yīng)商入庫管理、招標方式選擇、項目預(yù)算管理、工程費用結(jié)算等情況，重點查找有章不循、違規(guī)操作、失職失責(zé)、吃拿卡要等問題。堅持嚴字當(dāng)頭，堅決懲治違規(guī)違紀行為，對排查出的問題緊盯不放，加大問責(zé)力度，發(fā)現(xiàn)一起查處一起，形成震懾效應(yīng)。截至目前，共收到33家分行和7家綜合經(jīng)營公司的反饋，自查問題2726個，已整改2526個，處分84人。福建省分行率先完成專項整治，全面完善升級采購領(lǐng)域重點環(huán)節(jié)管控措施，修訂完善采購領(lǐng)域制度11項、延伸制定其他財務(wù)管理制度5項，力圖打造采購“陽光工程”。

推動完善權(quán)力運行監(jiān)督機制。2021年8月，總行下發(fā)《中共中國銀行委員會關(guān)于發(fā)送加強對“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子監(jiān)督若干措施的通知》，進一步健全對領(lǐng)導(dǎo)班子權(quán)力運行制約和監(jiān)督的機制，明確24項具體措施。駐中行紀檢監(jiān)察組會同中行相關(guān)部門建立了采購供應(yīng)商負面清單，嚴格限制不良行為供應(yīng)商參與中行集中采購業(yè)務(wù)；推動中行黨委制定《領(lǐng)導(dǎo)干部插手干預(yù)重大事項記錄和報告管理辦法》，加強對領(lǐng)導(dǎo)干部插手干預(yù)包括集中采購、工程招投標等重大事項的監(jiān)督。福建省分行細化制定“一把手”、紀委書記、班子成員的責(zé)任清單，進一步強化黨員干部教育管理監(jiān)督，推動“一把手”監(jiān)督有力、同級監(jiān)督到位、下級監(jiān)督及時，管住用好各級領(lǐng)導(dǎo)干部。

針對案件暴露的監(jiān)管不到位、干部員工異常行為失管失察問題，總行內(nèi)控與法律合規(guī)部對集采等領(lǐng)域人員開展異常行為排查，將總行黨委管理干部納入風(fēng)險排查范圍，對與供應(yīng)商有資金往來、日常交往過密的人員，高度關(guān)注異?，F(xiàn)象背后的違紀違法問題。

“堅持制度管人，落實異常行為常態(tài)化治理機制，創(chuàng)新建立干部個人重要事項報告、領(lǐng)導(dǎo)干部插手干預(yù)重大事項記錄報告、操辦婚喪喜慶事宜管理、重點關(guān)注人員管控等制度機制18項?！备＝ㄊ》中屑o委相關(guān)負責(zé)人說。

充分發(fā)揮案件警示教育作用，上緊行內(nèi)員工尤其是領(lǐng)導(dǎo)干部的思想發(fā)條?？傂悬h委和駐中行紀檢監(jiān)察組共同研究審定林傳偉案件通報和警示教育片《失算的人生》，組織在一級機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子成員、二級機構(gòu)正職、全行財務(wù)管理和集中采購條線，以及承擔(dān)部分采購職責(zé)的信息科技、總務(wù)、安保、工會等部門有關(guān)干部中開展警示教育。同時，督促各一級機構(gòu)黨委召開專題民主生活會，對照案件集體查找解決在加強黨的建設(shè)、干部監(jiān)督管理、落實制度機制、構(gòu)建良好政治生態(tài)等方面存在的問題。