證券代碼：002797 證券簡稱：第一創(chuàng)業(yè) 公告編號(hào)：2022-024

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

根據(jù)《中華人民共和國公司法》《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)及《第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，經(jīng)第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過，決定召開公司2021年度股東大會(huì)（以下簡稱“本次會(huì)議”），現(xiàn)將本次會(huì)議的相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、本次會(huì)議召開的基本情況

1、股東大會(huì)屆次：第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司2021年度股東大會(huì)。

2、股東大會(huì)召集人：本次會(huì)議由公司董事會(huì)召集，經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議決議召開。

3、會(huì)議召開的合法、合規(guī)性：本次會(huì)議的召開符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則和《公司章程》的規(guī)定。

4、會(huì)議召開的日期、時(shí)間：

（1）現(xiàn)場會(huì)議召開時(shí)間：2022年6月2日（星期四）13:30開始

其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為：2022年6月2日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為：2022年6月2日9:15-15:00。

5、 會(huì)議召開方式：本次會(huì)議采用現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。公司股東應(yīng)選擇現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票中的一種方式，如果同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)投票表決的，以第一次投票表決結(jié)果為準(zhǔn)。

6、 會(huì)議的股權(quán)登記日：2022年5月26日（星期四）。

7、出席對(duì)象：

（1）在股權(quán)登記日持有公司股份的股東或其代理人；

截至本次會(huì)議的股權(quán)登記日2022年5月26日（星期四）下午收市時(shí)，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的公司全體股東均有權(quán)出席本次股東大會(huì)，并可以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司股東。

根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》《公司章程》的規(guī)定，應(yīng)經(jīng)但未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)或未向監(jiān)管部門備案的股東，或者尚未完成整改的股東，或者存在虛假陳述、濫用股東權(quán)利或其他損害公司利益行為的股東，不得行使本次股東大會(huì)提案權(quán)、表決權(quán)，亦不得接受其他股東委托進(jìn)行投票。

（2）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；

（3）公司聘請(qǐng)的見證律師；

（4）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)出席股東大會(huì)的其他人員。

8、會(huì)議地點(diǎn)：

現(xiàn)場會(huì)議召開地點(diǎn)為：廣東省深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20層1號(hào)會(huì)議室。

二、 會(huì)議審議事項(xiàng)

（一）表決事項(xiàng)

（二）非表決事項(xiàng)

關(guān)于2021年度公司高級(jí)管理人員履行職責(zé)及薪酬情況的專項(xiàng)說明。

特別提示：

1、 根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》《公司章程》的規(guī)定，公司持股5%以上股東華熙昕宇投資有限公司因未完成整改，不參與本次股東大會(huì)的投票表決，亦不得接受其他股東委托進(jìn)行投票；

2、 上述第7項(xiàng)提案涉及關(guān)聯(lián)交易，需進(jìn)行逐項(xiàng)表決，股東大會(huì)進(jìn)行逐項(xiàng)投票表決時(shí)，北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司、浙江航民實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司等關(guān)聯(lián)股東應(yīng)對(duì)相應(yīng)子議案回避表決，亦不得接受其他股東委托進(jìn)行投票；

3、 本次會(huì)議審議的全部提案，中小投資者投票表決時(shí)均進(jìn)行單獨(dú)計(jì)票。中小投資者是指除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東。

上述第1項(xiàng)、第3至11項(xiàng)提案已經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過，第2項(xiàng)、第12項(xiàng)提案已經(jīng)公司第四屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議審議通過，詳見公司于2022年3月29日在深圳證券交易所網(wǎng)站（http://www.szse.cn）登載的《董事會(huì)決議公告》《監(jiān)事會(huì)決議公告》及其他相關(guān)專項(xiàng)公告。

三、會(huì)議登記等事項(xiàng)

2、登記方式：現(xiàn)場登記、通過信函或傳真方式登記。公司不接受電話方式登記，采用信函或傳真方式登記的，登記時(shí)間以收到傳真或信函時(shí)間為準(zhǔn)。

3、登記手續(xù)：

（1）自然人股東應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明、持股憑證；自然人股東委托他人出席會(huì)議的，受托人應(yīng)出示本人身份證、委托人身份證復(fù)印件、委托人持股憑證和授權(quán)委托書（詳見附件1）；

（2）法人股東法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示法定代表人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明、法人股東單位的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）和持股憑證；法人股東委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、法人股東單位的法定代表人依法出具的授權(quán)委托書、持股憑證；

（3）股東可憑以上文件復(fù)印件和《現(xiàn)場會(huì)議參會(huì)回執(zhí)》（詳見附件2），以現(xiàn)場、信函或傳真方式登記，不接受電話登記。采取信函或傳真方式辦理登記送達(dá)公司董事會(huì)辦公室的截止時(shí)間為2022年5月27日17:00；

（4）境外股東提交的登記材料為外文文本的，需同時(shí)提供中文譯本。

4、登記地點(diǎn)：

（1）現(xiàn)場登記地點(diǎn)：廣東省深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈9樓公司董事會(huì)辦公室；

（2）信函送達(dá)地址：廣東省深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈9樓第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司董事會(huì)辦公室，郵編：518048，信函請(qǐng)注明“第一創(chuàng)業(yè)證券2021年度股東大會(huì)”字樣；

（3）傳真送達(dá)：通過傳真方式登記的股東請(qǐng)?jiān)趥髡嫔献⒚鳌暗谝粍?chuàng)業(yè)證券 2021年度股東大會(huì)”字樣，并注明聯(lián)系電話。公司傳真號(hào)：0755-23838877。

5、會(huì)議聯(lián)系方式：

會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人：宋先生

電話：0755-23838868

傳真：0755-23838877

郵箱：IR@fcsc.com

6、出席本次會(huì)議的股東（代理人）食宿費(fèi)用和交通費(fèi)用自理，會(huì)期半天。

四、參加股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

在本次會(huì)議上，股東可以通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票。股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程詳見附件3。

五、其他事項(xiàng)

1、出席現(xiàn)場會(huì)議的股東（代理人）請(qǐng)?jiān)趨?huì)時(shí)攜帶有效身份證件、持股憑證、授權(quán)委托書等會(huì)議登記材料原件，交與會(huì)務(wù)人員；

2、請(qǐng)出席現(xiàn)場會(huì)議的股東（代理人）提前30分鐘到達(dá)；

3、網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)異常的處理方式：網(wǎng)絡(luò)投票期間，如網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)遇突發(fā)重大事件的影響，則本次股東大會(huì)的進(jìn)程按當(dāng)日通知進(jìn)行。

六、備查文件

1、公司第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議決議；

2、公司第四屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議決議。

附件：

1、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司2021年度股東大會(huì)授權(quán)委托書；

2、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司2021年度股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議參會(huì)回執(zhí)；

3、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司參加股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程。

特此公告。

第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司

董事會(huì)

二二二年五月十三日

附件1：

第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司

2021年度股東大會(huì)授權(quán)委托書

委托人/股東單位：

委托人身份證號(hào)/股東單位營業(yè)執(zhí)照號(hào)：

委托人股東賬號(hào)：

委托人持股數(shù)：

受托人姓名：

受托人身份證號(hào)：

茲委托上述受托人代表本公司/本人出席第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司于2022年6月2日召開的2021年度股東大會(huì)。委托權(quán)限為：出席第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司2021年度股東大會(huì)，依照下列指示對(duì)股東大會(huì)審議議案行使表決權(quán)，并簽署與第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司2021年度股東大會(huì)有關(guān)的所有法律文件。本授權(quán)委托書的有效期限自簽發(fā)之日起至第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司2021年度股東大會(huì)結(jié)束之日止。

本公司/本人確認(rèn)，符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》《第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司章程》的規(guī)定，不存在不得行使本次股東大會(huì)表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)等權(quán)利的情形。

委托人簽名/委托單位公章：

委托單位法定代表人（簽名或法定代表人名章）：

年 月 日

附件2：

第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司

2021年度股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議參會(huì)回執(zhí)

附件3：

第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司

參加股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

公司就本次會(huì)議向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)，股東可以通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)或互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，程序如下：

一、網(wǎng)絡(luò)投票的程序

1、投票代碼：362797

2、投票簡稱：一創(chuàng)投票

3、填報(bào)表決意見或選舉票數(shù)：

對(duì)于非累積投票提案，填報(bào)表決意見：同意、反對(duì)、棄權(quán)。

對(duì)于累積投票提案，填報(bào)投給某候選人的選舉票數(shù)。股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的每個(gè)提案組的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，股東所投選舉票數(shù)超過其擁有選舉票數(shù)的，或者在差額選舉中投票超過應(yīng)選人數(shù)的，其對(duì)該項(xiàng)提案組所投的選舉票均視為無效投票。如果不同意某候選人，可以對(duì)該候選人投0票。

4、股東對(duì)總議案進(jìn)行投票，視為對(duì)除累積投票提案外的其他所有提案表達(dá)相同意見。

股東對(duì)總議案與具體提案重復(fù)投票時(shí)，以第一次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對(duì)

具體提案投票表決，再對(duì)總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意

見為準(zhǔn)，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準(zhǔn)；如先對(duì)總議案投票表決，

再對(duì)具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準(zhǔn)。

二、通過深交所交易系統(tǒng)投票的程序

2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。

三、通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序

2、股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016年修訂）》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認(rèn)證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn規(guī)則指引欄目查閱。

3、股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。