最近我因?yàn)楣ぷ麝P(guān)系，和學(xué)術(shù)圈之外的朋友接觸比較多。發(fā)現(xiàn)很多人對(duì)于高校教授這一職業(yè)有兩種固有的成見(jiàn)。抱有第一種成見(jiàn)的人覺(jué)得這些教授們都是在“象牙塔“里“兩耳不聞窗外事，一心只讀圣賢書(shū)“的書(shū)蟲(chóng)。

在他們的印象里，這些老師們每天只跟公式和儀器打交道，遠(yuǎn)離社會(huì)上復(fù)雜的人際關(guān)系，不了解現(xiàn)實(shí)世界里事物的發(fā)展規(guī)律，加上每年幾個(gè)月假期，工作悠閑懶散，做事隨心所欲，容易脫離社會(huì)實(shí)際。所以這些人經(jīng)常掛在嘴邊的話(huà)就是：“你們教授懂什么，老老實(shí)實(shí)地回去教你的書(shū)”。抱有第二種成見(jiàn)的人則覺(jué)得教授們都是一幫利用學(xué)校平臺(tái)給自己掙錢(qián)、挖公家墻腳的家伙。教授的日常工作重心就是和各種大小老板們喝酒吃飯拉項(xiàng)目賺提成。研究生則都是教授的苦力，每天給項(xiàng)目打工，等到快畢業(yè)了隨便抄點(diǎn)什么找個(gè)爛雜志發(fā)表一下湊篇論文即可。這些人經(jīng)常說(shuō)的話(huà)是：“這個(gè)項(xiàng)目你找?guī)讉€(gè)研究生弄一下就行了吧？”。繼續(xù)深入聊下去，我發(fā)現(xiàn)第一種成見(jiàn)經(jīng)常見(jiàn)于日常工作對(duì)于現(xiàn)代高等教育圈交集很少那部分人。他們的對(duì)于高校教授的刻板印象主要來(lái)源于文藝作品甚至是歷史印象比如私塾。第二種成見(jiàn)則經(jīng)常見(jiàn)于和高等教育圈有一定交集，但和研究生教育（主要是博士生培養(yǎng)）尤其是實(shí)現(xiàn)高等教育改革之后的研究生教育交集較少的那一部分人。所以我那天在朋友圈發(fā)了一個(gè)小愿望，打算利用假期結(jié)合美國(guó)研究型大學(xué)教授評(píng)終身教職的要求，總結(jié)一下我認(rèn)為對(duì)于工科教授最重要的十條基本素質(zhì)，從而打破以上這些對(duì)于高校教授的固有成見(jiàn)。

首先要簡(jiǎn)要說(shuō)明一下美國(guó)研究型大學(xué)終身教職（Tenure）的評(píng)選過(guò)程。對(duì)于所有的美國(guó)研究型大學(xué)來(lái)說(shuō)，終身教職評(píng)選主要有三個(gè)重要的要素：科研、教學(xué)、和服務(wù)。當(dāng)助理教授入職之后，“終身時(shí)鐘（Tenure Clock）”就會(huì)開(kāi)始倒計(jì)時(shí)。除非有特殊原因（比如女老師生孩子），待時(shí)鐘倒計(jì)時(shí)快結(jié)束時(shí)（一般是第五年結(jié)束）助理教授會(huì)向系里提出終身教職的評(píng)審要求（有時(shí)系里會(huì)先有一個(gè)預(yù)審會(huì)議對(duì)申請(qǐng)人給出“建議”或者“不建議”申請(qǐng)的意見(jiàn)，但通常不能硬性阻止申請(qǐng)人提出評(píng)審要求）。之后申請(qǐng)人開(kāi)始準(zhǔn)備材料，同時(shí)系里組織評(píng)審委員會(huì)收集材料尤其是外審的評(píng)審意見(jiàn)，并給出初步建議。之后經(jīng)過(guò)系、學(xué)院、和校（教務(wù)長(zhǎng)）三級(jí)評(píng)審，通過(guò)后即授予“終身教職”（tenure）。除非極特殊情況（比如違反校規(guī)或者整個(gè)系解散），期間教授的職位受到保護(hù)，不可隨意解雇。盡管“終身教職”這一制度一直有所爭(zhēng)議，但這一制度施行多年來(lái)對(duì)于保護(hù)學(xué)術(shù)自由，保障學(xué)者能夠從事高風(fēng)險(xiǎn)高收益的學(xué)術(shù)研究起到了非常積極的左右。那么，在高校教授尤其是工科教授“終身教職”評(píng)審的過(guò)程中，我們都關(guān)心哪些基本素質(zhì)與要求呢？

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學(xué)術(shù)論文發(fā)表（科研相關(guān)）

國(guó)內(nèi)的SCI論文獎(jiǎng)勵(lì)和后來(lái)基于影響因子的各類(lèi)評(píng)審的影響力之大，使得全國(guó)人民都知道高校教授不發(fā)論文是不行的。那么，在美國(guó)評(píng)tenure的學(xué)術(shù)論文部分主要看什么呢？

首先是數(shù)量，盡管通常沒(méi)有明文規(guī)定，但各個(gè)學(xué)校一般都有自己的期望值或者最低標(biāo)準(zhǔn)。比如我之前所在的匹茲堡大學(xué)，一進(jìn)學(xué)校系主任就告訴我說(shuō)如果想評(píng)tenure，大約需要至少10篇左右 “像樣的”期刊論文，也就是每年2-3篇（現(xiàn)在這個(gè)水平大概不行了），加上若干會(huì)議論文。這一標(biāo)準(zhǔn)其實(shí)遠(yuǎn)低于國(guó)內(nèi)很多學(xué)校年輕教授發(fā)文章的數(shù)量。

但這并不能簡(jiǎn)單做結(jié)論說(shuō)在美國(guó)評(píng)tenure的標(biāo)準(zhǔn)更低，因?yàn)榇蠹覍?duì)于“像樣的”期刊論文的定義各個(gè)學(xué)?？赡苁遣煌?。以電子類(lèi)專(zhuān)業(yè)為例，IEEE和ACM的多數(shù)期刊均被認(rèn)可，但也存在個(gè)別會(huì)被人拿出來(lái)單獨(dú)討論的個(gè)例。如果是在計(jì)算機(jī)相關(guān)的專(zhuān)業(yè)，則主要看在小專(zhuān)業(yè)內(nèi)頂級(jí)會(huì)議（俗稱(chēng)“頂會(huì)”）所發(fā)表的論文（其總數(shù)量要求跟期刊也差不多）。最近幾年國(guó)內(nèi)CCF定義的期刊和會(huì)議論文分區(qū)對(duì)于計(jì)算機(jī)和大多數(shù)電子類(lèi)專(zhuān)業(yè)來(lái)說(shuō)就是一個(gè)很好的指南。

和國(guó)內(nèi)稍有不同的是，各個(gè)期刊的影響因子在tenure評(píng)審的過(guò)程中并沒(méi)有那么重要。這主要是因?yàn)橛绊懸蜃又皇菍?duì)小專(zhuān)業(yè)內(nèi)部的期刊質(zhì)量有指導(dǎo)意義，而各個(gè)領(lǐng)域差別巨大。一個(gè)極端的例子就是很多計(jì)算機(jī)領(lǐng)域發(fā)表文章很少發(fā)表在期刊上。即使有，也多是對(duì)于之前會(huì)議論文的一個(gè)總結(jié)和補(bǔ)充。大家引用文章也傾向于引用想法最初所出現(xiàn)的會(huì)議論文。因此各個(gè)期刊的影響因子普遍偏低（但會(huì)議論文的引用數(shù)通常很高）。這種專(zhuān)業(yè)在tenure評(píng)審中，最主要的還是依據(jù)本專(zhuān)業(yè)對(duì)于各個(gè)期刊和會(huì)議的公認(rèn)水平，而且評(píng)審委員會(huì)會(huì)把評(píng)審的依據(jù)在評(píng)審意見(jiàn)里面寫(xiě)清楚，以便學(xué)院和學(xué)校各級(jí)評(píng)審委員會(huì)其他方向的老師參考。

文章的數(shù)量和其所發(fā)表的期刊和會(huì)議是一個(gè)非?？陀^的評(píng)價(jià)指標(biāo)，學(xué)起來(lái)也很容易，國(guó)內(nèi)高校只要照搬就好了。那是不是我們只要要求自己學(xué)校的老師的文章數(shù)量和發(fā)表的期刊或會(huì)議達(dá)到名校的標(biāo)準(zhǔn)就能達(dá)到世界一流了呢（實(shí)際上國(guó)內(nèi)很多高校都是這么做的）？答案當(dāng)然不是。實(shí)際上文章的多寡只是tenure評(píng)審中的一個(gè)必要條件而并不充分。因?yàn)榭蒲兴礁叩统藬?shù)量外，更牽涉到另一個(gè)重要的問(wèn)題：學(xué)術(shù)質(zhì)量和影響力。

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學(xué)術(shù)質(zhì)量與影響力（科研相關(guān)）

學(xué)術(shù)質(zhì)量的定義非常的模糊。通常來(lái)說(shuō)，tenure評(píng)審委員會(huì)會(huì)看以下幾個(gè)指標(biāo)：

第一是論文所發(fā)表的期刊和會(huì)議排名。統(tǒng)計(jì)意義上來(lái)說(shuō)，越好的期刊和會(huì)議所收錄的論文平均水平越高。國(guó)內(nèi)現(xiàn)在很多高校除了用影響因子來(lái)量化期刊質(zhì)量之外，也經(jīng)常用會(huì)議錄取率來(lái)量化會(huì)議水平。不過(guò)這種量化也經(jīng)常不準(zhǔn)，因?yàn)榇蠹彝ǔ６紩?huì)把自己最好的文章投稿到專(zhuān)業(yè)內(nèi)部公認(rèn)的最好的會(huì)議上去，所以單純看錄取率也不行，還是要聽(tīng)從專(zhuān)業(yè)內(nèi)部專(zhuān)家的意見(jiàn)（比如校外專(zhuān)家的評(píng)審信）。此外，文章并不是發(fā)的越多越好，重點(diǎn)是要發(fā)在高水平的地方去。在杜克大學(xué)，如果一名助理教授大多數(shù)論文都發(fā)表在二三流的會(huì)議和雜志上，即使他/她有一定數(shù)量的論文發(fā)表在一流的會(huì)議和雜志上，也會(huì)被認(rèn)為學(xué)術(shù)質(zhì)量控制不好，對(duì)自己的學(xué)術(shù)聲譽(yù)不珍惜，成為扣分的一個(gè)因素。

第二是代表作。有一定數(shù)量的論文發(fā)表在高水平期刊和會(huì)議可以在相當(dāng)程度上說(shuō)明一個(gè)老師的科研質(zhì)量。但很多學(xué)校在評(píng)tenure時(shí)還要求再提供一份代表作清單（杜克是要求10篇），并對(duì)每個(gè)代表作的學(xué)術(shù)影響力做出簡(jiǎn)要說(shuō)明。這通常包括學(xué)術(shù)價(jià)值、總引用（Google scholar即可，因?yàn)镾CI總引用對(duì)于計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)并不客觀），或者曾獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)等等。這就需要助理教授不能光靠數(shù)量取勝，要有可以拿得出手的拳頭產(chǎn)出。我曾經(jīng)和普林斯頓的NirajK. Jha教授聊過(guò)這個(gè)問(wèn)題。他說(shuō)普林斯頓評(píng)tenure只需要三篇代表作，其背后的含義是希望每一篇都是某一個(gè)方向的開(kāi)山之作，而不是用十篇“還不錯(cuò)”的跟隨潮流的工作來(lái)充數(shù)。這就對(duì)科研的質(zhì)量和影響力提出了更高的要求。

其他代表一個(gè)人科研影響力的內(nèi)容還包括總引用數(shù)，各類(lèi)獎(jiǎng)項(xiàng)，尤其是最佳論文、各種行業(yè)協(xié)會(huì)和科研基金的學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用、以及行業(yè)內(nèi)部其他同行的評(píng)價(jià)等等。關(guān)于最后一個(gè)，我們將在推薦信部分詳細(xì)說(shuō)明。

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科研經(jīng)費(fèi)與可持續(xù)性（科研相關(guān)）

發(fā)文章作為高校教授tenure評(píng)審要求之一普通人都容易理解，但是后面的這些基本素質(zhì)要求就不是每個(gè)人都熟悉的了。比如我最常被人問(wèn)到的一個(gè)問(wèn)題是：你們老師為什么要拉科研經(jīng)費(fèi)？

美國(guó)的博士生和國(guó)內(nèi)不一樣，每年的學(xué)費(fèi)、生活費(fèi)和其他相關(guān)的雜費(fèi)加上科研管理費(fèi)非常昂貴（以杜克大學(xué)為例大約每年7萬(wàn)美元），而且?guī)缀跞坑蓪?dǎo)師負(fù)擔(dān)。毫不夸張的說(shuō)，在美國(guó)高校沒(méi)錢(qián)真的是招不到也養(yǎng)不起學(xué)生。如果是實(shí)驗(yàn)學(xué)科，沒(méi)錢(qián)連實(shí)驗(yàn)室正常運(yùn)轉(zhuǎn)，自己親自動(dòng)手做科研都不可能。因此，你每年能拿多少科研經(jīng)費(fèi)，就成為你的實(shí)驗(yàn)室是否可持續(xù)發(fā)展的重要指標(biāo)（誰(shuí)也不希望你拿到終身教職之后只教課再也不做科研），也是tenure評(píng)審的重要因素。這個(gè)指標(biāo)因?qū)W校而異，通常跟系里每個(gè)老師的平均科研經(jīng)費(fèi)支出相近（杜克電子與計(jì)算機(jī)工程系大約是每年70萬(wàn)美元左右），也有人說(shuō)是一開(kāi)始所拿啟動(dòng)經(jīng)費(fèi)的2-3倍。科研經(jīng)費(fèi)指標(biāo)跟學(xué)科很有關(guān)。一般來(lái)說(shuō)，計(jì)算學(xué)科對(duì)于科研經(jīng)費(fèi)的要求較少而實(shí)驗(yàn)學(xué)科較多。此外，tenure評(píng)審更看重以同行評(píng)議（peer reviewed）為基礎(chǔ)的科研項(xiàng)目，因此會(huì)有自然科學(xué)基金委（NSF）和國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）強(qiáng)于國(guó)防部（DoD）/能源部（DOE）等政府機(jī)關(guān)項(xiàng)目，而政府項(xiàng)目強(qiáng)于工業(yè)界項(xiàng)目的說(shuō)法。這背后的哲學(xué)很簡(jiǎn)單：人際關(guān)系處理隨著年齡的增長(zhǎng)會(huì)逐漸成熟，但科研質(zhì)量的提高則要難得多。

影響科研經(jīng)費(fèi)多寡的因素除了專(zhuān)業(yè)之外，跟教授所研究的領(lǐng)域是否熱門(mén)（另一個(gè)相關(guān)問(wèn)題是這一領(lǐng)域是否長(zhǎng)遠(yuǎn)），科研質(zhì)量和影響力，對(duì)于本領(lǐng)域科研方向的把握，項(xiàng)目申請(qǐng)的寫(xiě)作能力，甚至教授本人的個(gè)人魅力、人際關(guān)系的處理、和對(duì)于所研究的課題宣傳與推廣等很多因素都相關(guān)。并不是像很多人想像的那樣，只要有絕活，就一定酒香不怕巷子深。因此，科研經(jīng)費(fèi)經(jīng)常被作為教授個(gè)人綜合能力的一個(gè)重要參考。

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科研獨(dú)立性與學(xué)術(shù)合作（科研相關(guān)）

Tenure評(píng)審的另一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)是科研獨(dú)立性與學(xué)術(shù)合作。這聽(tīng)起來(lái)像是一堆矛盾，其實(shí)這是科研能力的兩個(gè)方面：

科研獨(dú)立性。美國(guó)大學(xué)的tenure制度在保障每名教授的學(xué)術(shù)自由的前提下，也要求教授有獨(dú)立開(kāi)展科研的能力，同時(shí)不存在國(guó)內(nèi)和日本不少大學(xué)常見(jiàn)的年長(zhǎng)教授帶領(lǐng)幾位年輕教授的大科研組的組織形式。在tenure評(píng)審過(guò)程中，學(xué)術(shù)的獨(dú)立性通常會(huì)考察以下幾個(gè)指標(biāo)：是否有一定數(shù)量獨(dú)立（solo）或領(lǐng)導(dǎo)（lead） PI（Principal Investigator，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）的科研項(xiàng)目，和他人合作文章的比重，是否其主要代表作和科研項(xiàng)目是和本校資深教授合作完成等等。其中一項(xiàng)在國(guó)內(nèi)聽(tīng)起來(lái)有點(diǎn)不太合理的要求是盡量不要和其博士導(dǎo)師有太多合作。這主要是迫使年輕教授能夠打破其博士期間科研的固有慣性，勇于開(kāi)拓新的科研方向。其實(shí)這也是美國(guó)自然科學(xué)基金委教師早期職業(yè)生涯發(fā)展獎(jiǎng)（CAREER）評(píng)獎(jiǎng)因素的一部分：博士導(dǎo)師扶上馬，送一程即可，養(yǎng)成依賴(lài)可不行。

廣泛而有效的科研合作。Tenure評(píng)審過(guò)程中同時(shí)強(qiáng)調(diào)年輕教授要開(kāi)展廣泛而有效的科研合作。第一是和校內(nèi)的合作。誰(shuí)也不希望招來(lái)一個(gè)只知道自己做科研，不關(guān)心其他同事和系里發(fā)展的人。因此，每個(gè)學(xué)校都希望看到新來(lái)的教授在保持獨(dú)立性的前提下，能夠和同事一起寫(xiě)文章、申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)，形成一個(gè)相互合作的整體。第二是和校外的合作。學(xué)校尤其鼓勵(lì)和比自己學(xué)校排名高的學(xué)校的合作，和知名教授的合作，和其他國(guó)家和地區(qū)知名高校的合作，以及和有更多資源可以利用的學(xué)校的合作。此外，跨學(xué)科的合作也是經(jīng)常被學(xué)校所鼓勵(lì)的。合作的成果通常以文章、科研經(jīng)費(fèi)、學(xué)生培養(yǎng)等形式體現(xiàn)。當(dāng)然這里要說(shuō)清楚自己在這些合作里的獨(dú)特學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，光蹭文章和經(jīng)費(fèi)可不行。

不過(guò)學(xué)術(shù)合作是一把雙刃劍：一方面它可以擴(kuò)展一名教授的朋友圈，擴(kuò)大其在學(xué)術(shù)界的影響力，提高科研的效率；另一方面它又使得這名教授和很多合作者成為”利益沖突”（Conflict of Interest）方，從而造成在tenure評(píng)審中獲取推薦信的一些困難。

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推薦信與聲譽(yù)（科研相關(guān)）

Tenure評(píng)審的一個(gè)（最）重要環(huán)節(jié)是收集推薦信。系里的tenure評(píng)審委員會(huì)通常會(huì)發(fā)信邀請(qǐng)校外與申請(qǐng)tenure的年輕教授相關(guān)的方向的老師寫(xiě)5-8封推薦信。而這幾位評(píng)審人要和年輕教授無(wú)利益沖突，諸如文章合作者、項(xiàng)目合作者、師徒關(guān)系（有的學(xué)校會(huì)要求之前的導(dǎo)師寫(xiě)推薦信，但是“好的不算壞的算”，就是寫(xiě)得好沒(méi)用，寫(xiě)的壞就有反作用的意思）等等。有些學(xué)校會(huì)讓年輕教授推薦一部分名單（比如匹茲堡大學(xué)）作備選（不一定用），有些則完全由評(píng)審委員會(huì)包辦（比如杜克大學(xué)）。通常這些評(píng)審人會(huì)從比本校排名高的學(xué)校或者有一定國(guó)際聲譽(yù)的教授中選取。除此之外，有些學(xué)校為了保證評(píng)審人的權(quán)威性和獨(dú)立性，還會(huì)有一些特殊要求：比如杜克大學(xué)就會(huì)要求評(píng)審人在返回評(píng)審意見(jiàn)時(shí)，再提出幾個(gè)他/她認(rèn)為應(yīng)該被邀請(qǐng)的學(xué)者姓名。如果返回的推薦信中某位學(xué)者的名字被頻繁提及而沒(méi)有出現(xiàn)在最初被邀請(qǐng)的范圍內(nèi)，各級(jí)評(píng)審委員會(huì)有責(zé)任向該學(xué)者發(fā)出新的邀請(qǐng)。而返回的推薦信里如果有一封對(duì)年輕教授的評(píng)價(jià)不正面就會(huì)造成很大麻煩。如果有兩封以上，則基本會(huì)宣判該次tenure申請(qǐng)的失?。ú皇沁^(guò)半即可！）。

以上推薦信的獲取方式使得年輕教授領(lǐng)域內(nèi)的每一位（尤其是在排名高的學(xué)校的）資深教授都有可能成為未來(lái)提供評(píng)審意見(jiàn)的專(zhuān)家。而這些專(zhuān)家因?yàn)閷?duì)被評(píng)審的年輕教授的工作有不同意見(jiàn)，想不寫(xiě)推薦信也會(huì)對(duì)年輕教授的tenure評(píng)審有著負(fù)面影響。評(píng)審委員會(huì)會(huì)翔實(shí)的記錄每一位受邀的評(píng)審專(zhuān)家的反應(yīng)：他們有沒(méi)有回信？回信中用什么理由拒絕寫(xiě)信？忙還是推說(shuō)對(duì)被評(píng)審人的工作不了解？為什么名校教授對(duì)被評(píng)審人的工作不了解？因此和這些資深專(zhuān)家搞好關(guān)系，讓他們更多的了解自己所做的工作就非常重要。很多名校的年輕老師在申請(qǐng)tenure之前頻繁的到各個(gè)學(xué)校自費(fèi)去訪(fǎng)問(wèn)，目的就是向未來(lái)可能對(duì)自己的tenure申請(qǐng)出具評(píng)審意見(jiàn)的資深教授介紹自己的工作，同時(shí)委婉的提醒他們：我要申請(qǐng)tenure啦，請(qǐng)大家多支持！如果這個(gè)時(shí)候你合作者太多，把原本了解你工作的那些資深教授都變成了利益沖突方，就為評(píng)審委員會(huì)的評(píng)審專(zhuān)家的邀請(qǐng)?jiān)斐闪死щy，也為你的推薦信的質(zhì)量引入了不確定新。所以如何合理的選擇合作方，就成了一個(gè)值得思考的問(wèn)題。

（未完待續(xù)）

作者 | 陳怡然

介紹 | 杜克大學(xué)電子與計(jì)算機(jī)工程系副教授，杜克進(jìn)化智能研究中心主任，美國(guó)自然科學(xué)基金委新型可持續(xù)智能計(jì)算產(chǎn)學(xué)合作中心主任存儲(chǔ)、類(lèi)腦計(jì)算與深度學(xué)習(xí)專(zhuān)家，IEEE Fellow。