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“創(chuàng)新的目的在于創(chuàng)造需求，不能創(chuàng)造需求的創(chuàng)新不是社會需要的創(chuàng)新，而專利制度作為技術(shù)創(chuàng)新的保障，其意義在于充分激發(fā)人類在創(chuàng)造力上的能動性，保證創(chuàng)新過程可以持續(xù)不斷地進(jìn)行下去，社會需求和財富得到持續(xù)增長。”

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：江釩 天啟黑馬CEO

引言

什么是創(chuàng)新？創(chuàng)新似乎與科技成了固定搭配，實體經(jīng)濟、硬科技更是讓“互聯(lián)網(wǎng)公司還是不是科技公司”都起了爭議，似乎與科技不相關(guān)的創(chuàng)新就不是創(chuàng)新。

我們經(jīng)常把創(chuàng)新等同于創(chuàng)造新的技術(shù)，專利作為新技術(shù)、新穎性、創(chuàng)造性的載體，很多時候也被我們自然地與創(chuàng)新劃上了等號。然而與創(chuàng)新不同的是，當(dāng)前專利的現(xiàn)狀有點尷尬，關(guān)于專利存在許多誰也說服不了誰的爭議，讓專利人甚是無奈，“專利無用”“專利是弱者的游戲”等言論也甚囂塵上，甚至還有將專利扣上了“資本主義的戲法”的帽子。究竟如何正確認(rèn)識專利的意義，可能要從重新認(rèn)識創(chuàng)新開始。

重新認(rèn)識創(chuàng)新：不是創(chuàng)造新的技術(shù)，是創(chuàng)造新的需求

以上爭論的源頭，可能都是由于人們錯誤地將創(chuàng)新與專利劃上了等號。專利所代表的技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)家所說的創(chuàng)新、國家所提的創(chuàng)新并不完全是一回事。企業(yè)和國家從根本上需要的是創(chuàng)造新需求，新技術(shù)只是新需求的載體之一。高鐵、互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、新能源汽車、碳中和等等，看起來都是新技術(shù)，但技術(shù)其實只是載體，其本質(zhì)是用新技術(shù)創(chuàng)造新的需求，有了新的需求，才能創(chuàng)造新的價值、新的消費、新的GDP，從而帶來社會整體財富的增加，推動經(jīng)濟社會的發(fā)展和進(jìn)步。

反過來說，那些不能創(chuàng)造新需求的技術(shù)就不是社會發(fā)展需要的創(chuàng)新，能創(chuàng)造新需求的即使不是新技術(shù)，那也是國家和企業(yè)需要的創(chuàng)新，例如舊技術(shù)解決新問題、制度創(chuàng)新、模式創(chuàng)新等等。

重新認(rèn)識專利制度：不是資本主義，是生產(chǎn)關(guān)系

如果技術(shù)只是創(chuàng)新的載體，專利并不能直接帶來社會財富，甚至有人說專利是資本主義的產(chǎn)物，不適合社會主義，那么為什么還要把專利提到“保護知識產(chǎn)權(quán)就是保護創(chuàng)新”這樣的政治高度？我們嘗試用馬克思主義來分析一下，專利對于社會發(fā)展到底起著什么樣的作用。

技術(shù)是生產(chǎn)力，而所有的生產(chǎn)力都需要有對應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系，專利制度的本質(zhì)就是人類社會發(fā)展到一定階段，當(dāng)科學(xué)技術(shù)成為第一生產(chǎn)力時，為了解放生產(chǎn)力而產(chǎn)生的適應(yīng)性生產(chǎn)關(guān)系。既然社會主義要解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，那么對應(yīng)的生成關(guān)系——專利制度對于我們就必不可少。

制度創(chuàng)造價值是價值創(chuàng)造的五大路徑之一（分別是：勞動、分工、交易、新技術(shù)、制度）?！队彳姷漠a(chǎn)品方法論》一書中，對制度創(chuàng)造價值有更生動的解釋：

“經(jīng)濟增長的根本動力是什么？諾斯在他的著名作品《西方世界的興起》中，否定了通常把西方國家近代高速發(fā)展的原因歸結(jié)為工業(yè)革命的觀點，詳細(xì)解釋了是制度創(chuàng)新，是產(chǎn)權(quán)的不斷明晰和保障不斷加強，決定著知識、技術(shù)、商業(yè)和經(jīng)濟的增長和積累，最終工業(yè)革命水到渠成。諾斯后來憑借制度變遷理論獲得1993年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。

按一些經(jīng)濟學(xué)家的觀點，工業(yè)革命注定只會起源于英國。根本原因在于，曾經(jīng)有段時間，英國王室勢弱，所以當(dāng)王室需要支付大額戰(zhàn)爭費用時，只能跟國民談判協(xié)商，于是被迫簽下了喪失王權(quán)的條約，條約的內(nèi)容包括禁止國王自由加稅隨意沒收國民財產(chǎn)、隨意剝奪國民人身自由等。這不難理解，國民以后掙的錢和財產(chǎn)真的都是自己的了，大家還不拼命干？這些產(chǎn)權(quán)保障激勵了幾代人的無數(shù)商業(yè)冒險和創(chuàng)新，最終工業(yè)革命在英國水到渠成。

而同期的法國王室和一些其他西方國家王室，不像英國王室那么弱，能繼續(xù)靠橫征暴斂來支付大額戰(zhàn)爭費用，就不會有產(chǎn)權(quán)保障激勵國民進(jìn)行商業(yè)冒險和創(chuàng)新，也就不可能有商業(yè)和技術(shù)長期積累后形成的工業(yè)革命?！?/span>【1】

同時，得到APP對《歷史上的企業(yè)家精神》一書也解讀到：“比如，1733年發(fā)明紡織機‘飛梭’的英國鐘表匠凱伊，拿到專利后，因為糾紛和別人不斷打官司，一氣之下去法國發(fā)展。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，雖然法國政府答應(yīng)保護他的專利，但法國的制度環(huán)境比英國差得太多，很多人盜用他的專利，他自己管不過來，也根本掙不到錢，最后只好又回到英國。

不僅如此，英國還把許多專利授予外國人。諾思在著作中提到，在伊麗莎白一世時期，女王控制的55項專利權(quán)中有21項授予了外國人，以及加入英國國籍的國民?？梢娪膶＠贫仁窍鄬胶屯晟频?。而工業(yè)革命中有許多發(fā)明創(chuàng)造，都是靠專利保駕護航，研發(fā)和傳播的，它是促成英國領(lǐng)導(dǎo)第一次工業(yè)革命的重要原因。

特別值得一提的是，專利制度后來被美國發(fā)揚光大，比如美國《憲法》將專利明確寫入其中，最終也推動了美國經(jīng)濟的發(fā)展乃至最終稱霸。

此外，按照這本書的觀點，在三次工業(yè)革命推動的經(jīng)濟增長中，還有一些經(jīng)濟制度的建立，也促進(jìn)了企業(yè)家精神在生產(chǎn)、創(chuàng)新上的發(fā)揮。

比如反托拉斯法（也就是反壟斷法），有助于確保市場競爭，特別防止寡頭企業(yè)一家獨大，壟斷市場，迫使它們持續(xù)關(guān)注新產(chǎn)品研發(fā)和新技術(shù)的應(yīng)用。再比如破產(chǎn)法，它為創(chuàng)業(yè)活動中失敗的企業(yè)家提供了一定程度的保護。由于創(chuàng)新沒有先例可循，是風(fēng)險極高的活動，所以破產(chǎn)保護是對創(chuàng)新努力的重要鼓勵。

這些經(jīng)濟制度，連同前面提到的憲政法治，一直延續(xù)到現(xiàn)在，并擴散到許多國家，成為鼓勵全世界企業(yè)家創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新的重要動力，并構(gòu)成了現(xiàn)代社會和傳統(tǒng)社會的重大區(qū)別。”【2】

“所以，制度創(chuàng)新決定著知識和技術(shù)的增長，技術(shù)進(jìn)步、工業(yè)革命和經(jīng)濟增長都只是結(jié)果。”【1】

回望中國現(xiàn)代史，從小崗村的分田到戶到改革開放40年中國翻天覆地的變化，制度創(chuàng)新對技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟發(fā)展起到了至關(guān)重要的作用。同時，隨著科技的進(jìn)步，對經(jīng)濟的影響越來越大，知識產(chǎn)權(quán)制度、專利制度也必然成為中國改革開放的重要組成部分。

重新認(rèn)識技術(shù)：為什么技術(shù)是第一生產(chǎn)力

代理經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)始人之一邁克爾·C·詹森提出過一個企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)：

Q=Fr(L,K,M,C:T)

在政治、法律、社會、地理等外部規(guī)則確定的條件下，企業(yè)的產(chǎn)量Q主要是變量T（technology，技術(shù)）的函數(shù)，其他參數(shù)含義為：L(labor)勞動力、K(capital)資本、M(material)原材料、C內(nèi)部規(guī)則。

“對產(chǎn)量Q的影響，外部規(guī)則遠(yuǎn)大于技術(shù)，技術(shù)的影響又遠(yuǎn)大于其他要素，在外部規(guī)則和技術(shù)給定且對企業(yè)作用相近時，長期來說，內(nèi)部規(guī)則的影響遠(yuǎn)大于勞動力、資本、原材料。

公元1年時，人類人均GDP大約是459美元。此后的1000年，人均GDP幾乎沒有變化。因為，這時人類基本只有土地和人力兩種生產(chǎn)要素，財富游戲基本只能是爭奪這兩種要素的零和博弈。然而，從公元1000年到1750年工業(yè)革命前，人均GDP只漲了50%，約為670美元。

但工業(yè)革命之后，人均GDP陡增，第一次工業(yè)革命之后，1830年，英國人均GDP約為2000美元。第二次工業(yè)革命之后，1910年，英國人均GDP約為5000美元。

圖1 世界人均GDP變化趨勢

一圖勝千言，今天人類的幸福生活大多要感謝新技術(shù)。從廣義上說，技術(shù)就是生產(chǎn)知識，是所有能帶來經(jīng)濟效益的知識。新技術(shù)，即新的生產(chǎn)知識。從某個意義上說，人類日常生活的幸福發(fā)展史幾乎等同于技術(shù)進(jìn)步史。

外部規(guī)則也好，新技術(shù)也好，往往都有時代性，這就是為什么大型汽車企業(yè)、日本大型電子企業(yè)、BAT、TMD（今日頭條、美團、滴滴），很多都集中在同一個時期創(chuàng)立或崛起。時代性也就意味著一定的運氣成分，企業(yè)趕上一個好時機（外部規(guī)則或技術(shù)的更新?lián)Q代期），即使其他因素平平，也可能有大成就。但如果過濾掉這些背景，長期而言，企業(yè)真正較量的是內(nèi)部規(guī)則。企業(yè)的主要工作，是持續(xù)優(yōu)化內(nèi)部規(guī)則，提高企業(yè)效率和競爭力，以最大化接近技術(shù)性產(chǎn)出邊界和外部規(guī)則產(chǎn)出邊界?！?/span>

如果把國家看作一個大企業(yè)，隨著勞動力紅利的消失、制度改革進(jìn)入深水區(qū)，中國要做的，除了創(chuàng)造和穩(wěn)定更有利的國際環(huán)境（外部規(guī)則），第一要務(wù)就是要大力促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，例如發(fā)展碳中和、新能源汽車等能滿足巨量市場需求的新技術(shù)（技術(shù)）。其他變量方面，則需加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場（內(nèi)部規(guī)則），完善資本市場（資本），保障國內(nèi)生產(chǎn)的原材料供應(yīng)和物流暢通（原材料），鼓勵生育增加勞動力（勞動力）。

重新認(rèn)識專利的初心：被忽略的實用性

創(chuàng)新以創(chuàng)造新需求為目的，新技術(shù)提供了一條滿足新需求的路徑，而專利制度則是通過對技術(shù)私有權(quán)的保護，充分激發(fā)人類在創(chuàng)造力上的能動性，保證創(chuàng)新可以持續(xù)不斷地進(jìn)行下去，從而推動經(jīng)濟社會的持續(xù)發(fā)展。

根據(jù)詹森的企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)，對于企業(yè)而言，對內(nèi)要加大具有市場潛力的技術(shù)創(chuàng)新力度，對外則要給其他企業(yè)設(shè)置好技術(shù)限制，防止技術(shù)私有權(quán)被他人所用，才能使自己長期獲得最大收益，激活自身的創(chuàng)新機制，形成正向反饋。例如戴森、蘋果等都通過專利制度，讓技術(shù)成果變?yōu)樗接挟a(chǎn)權(quán)，為其他企業(yè)設(shè)置專利壁壘和技術(shù)限制，提升了產(chǎn)品的稀缺性，以獲得最大的技術(shù)紅利。

創(chuàng)新的初心非常明確，就是要創(chuàng)造新的需求，新的價值，新的消費，新的GDP。專利制度作為技術(shù)創(chuàng)新的制度保障，專利的初心是什么呢？新穎性、創(chuàng)造性還是實用性？

專利作為創(chuàng)新的載體，專利制度作為適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的生成關(guān)系，其最終目的一定也是為了實現(xiàn)社會更多的價值創(chuàng)造，更多的消費和GDP，從這個角度講，專利的初心應(yīng)該是一直被忽略的實用性。專利的實用性包括：實踐性（能在工業(yè)上制造，或在產(chǎn)業(yè)上使用）、再現(xiàn)性（能重復(fù)實施）和有益性（能夠生積極效果）。其中有益性是發(fā)明創(chuàng)造的社會屬性，要求它們在以后實際實施時能夠提供積極有益的效果。積極有益效果通常表現(xiàn)為改善產(chǎn)品質(zhì)量、提高產(chǎn)品產(chǎn)量，節(jié)約原材料、降低成本，提高勞動生產(chǎn)率、改善勞動條件、防治環(huán)境污染等。

在專利審查實踐中，實用性更多的偏重于審查實踐性和再現(xiàn)性，而對有益性的要求并不高，能起作用就行。但如果從能否帶來經(jīng)濟效益的角度，這樣的要求可能太低。企業(yè)將技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)槭找娴耐緩?，需要?jīng)過技術(shù)→產(chǎn)品→交易的步驟，只有產(chǎn)品被交易后才實現(xiàn)了價值創(chuàng)造。從專利的初心來講，實用性實際上要求了專利技術(shù)必須同時具有使用價值和交易價值。如果一件專利技術(shù)所生成的產(chǎn)品沒有被交易的可能，無法對他人帶來有益效果，這是制度設(shè)計者和提倡者不愿意看到的。因此，也可以理解為什么世界知識產(chǎn)權(quán)組織對技術(shù)的定義為：世界上所有能帶來經(jīng)濟效益的科學(xué)知識。

重新認(rèn)識價值：只有被交換才能實現(xiàn)價值創(chuàng)造

“技術(shù)本身（無論多高端）并不創(chuàng)造價值，技術(shù)必須被應(yīng)用于產(chǎn)品，但產(chǎn)品（被生產(chǎn)出來）本身也不創(chuàng)造價值——只有產(chǎn)品被交易（此處的交易指購買和使用）后才實現(xiàn)了價值創(chuàng)造。

產(chǎn)品最核心的價值概念是兩個：使用價值、交換價值。使用價值指的是產(chǎn)品的各種效用，而要理解交換價值，則先要理解為什么要交換，舉個比較極端的例子：一個樵夫擁有一把小提琴，一個音樂家擁有一把斧頭，他們兩個交換一下，會發(fā)生什么？在這樣的交換過程中，這個世界上的總物質(zhì)沒有增加，但交換前后這兩個產(chǎn)品帶來的價值完全不一樣，這個世界的總價值增加了。那么多少個斧頭能換一把小提琴，就體現(xiàn)的是交換價值，指的是一種使用價值同另一種使用價值相互交換的量的比例或關(guān)系，在市場中反映為價格，是市場供需博弈的結(jié)果。

交換價值（價格）有三個屬性：有效用、被認(rèn)知、稀缺性，任意屬性的變化都會嚴(yán)重影響交換價值。比如產(chǎn)品的效用偏離用戶需求，找不到愿意交換的用戶；比如產(chǎn)品潛在的使用價值的被認(rèn)知度低或被認(rèn)知的人少，交換價值就低；比如競爭對手有優(yōu)勢，產(chǎn)品的市場價格（交換價值）已經(jīng)低于本企業(yè)的成本了，用戶不愿意交換，企業(yè)生產(chǎn)該產(chǎn)品也無利可圖。”【1】

從經(jīng)濟學(xué)來解釋，企業(yè)就是利用專利創(chuàng)造了技術(shù)的稀缺性，從而提升了專利產(chǎn)品的交換價值，這樣就放大了技術(shù)所帶來的價值，使得專利制度對創(chuàng)新的激勵作用更強，形成更強烈的正向反饋。

結(jié)語

創(chuàng)新的目的在于創(chuàng)造需求，不能創(chuàng)造需求的創(chuàng)新不是社會需要的創(chuàng)新，而專利制度作為技術(shù)創(chuàng)新的保障，其意義在于充分激發(fā)人類在創(chuàng)造力上的能動性，保證創(chuàng)新過程可以持續(xù)不斷地進(jìn)行下去，社會需求和財富得到持續(xù)增長。因此，專利的實用性應(yīng)該更加受到重視，專利技術(shù)對應(yīng)的產(chǎn)品是否有交換價值，能否帶來經(jīng)濟效益，從某種意義上，是專利制度發(fā)揮其巨大作用的基礎(chǔ)。

注解：

[1] 俞軍等.俞軍的產(chǎn)品方法論[M].北京:中信出版集團,2020:58-67.

[2] 錢言.《歷史上的企業(yè)家精神》：不吹不黑，看清企業(yè)家的正反兩面.得到APP.2021. Web. 20220910，https://www.dedao.cn/share/packetpacketId=21gGVKX60kZB4mk6U4Y6TvNxdp4blQ5e&uid=JgnFBIhrVRyYiMu34qU1gQ.

（原標(biāo)題：創(chuàng)新的目的，專利的意義）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：江釩 天啟黑馬CEO

編輯：IPRdaily趙甄 校對：IPRdaily縱橫君