意大利是一個重視基礎(chǔ)研究和創(chuàng)新的國度。通過深入分析，重點梳理總結(jié)了具有意大利特色、卓有成效的若干做法，包括穩(wěn)定資助國家戰(zhàn)略科技力量開展基礎(chǔ)研究，多渠道支持大型科研基礎(chǔ)設(shè)施，實施稅收“千分之五”政策引導(dǎo)社會資金投入，重視基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)，廣泛開展國際合作等。最后，基于對意大利特色做法的借鑒，就優(yōu)化我國基礎(chǔ)研究生態(tài)提出了建議。

基礎(chǔ)研究是科學(xué)之本、技術(shù)之源，是整個科學(xué)體系的源頭和科技創(chuàng)新的“總開關(guān)”。習(xí)近平總書記指出，“加強基礎(chǔ)研究，是實現(xiàn)高水平科技自立自強的迫切要求，是建設(shè)世界科技強國的必由之路”。雖然我國對基礎(chǔ)研究的重視程度不斷增加，但目前在投入強度、資助模式、評價和激勵方式，以及人才培養(yǎng)和使用等方面還存在一些明顯短板，這些短板已經(jīng)成為關(guān)鍵核心技術(shù)突破和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的制約因素。深入分析基礎(chǔ)研究傳統(tǒng)深厚的國家的有益經(jīng)驗，對進一步推動我國基礎(chǔ)研究體系改革發(fā)展具有較好的參考價值。

作為近代自然科學(xué)的發(fā)源地，意大利有著重視基礎(chǔ)研究的傳統(tǒng)。最新統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2011－2020年意大利基礎(chǔ)研究支出占研發(fā)經(jīng)費總支出的比例在22.2%～25.4%之間，平均為24.2%。與此同時，意大利在支持基礎(chǔ)研究發(fā)展方面形成了一些特色做法，并取得了顯著成效。下文將著重從戰(zhàn)略科技力量開展基礎(chǔ)研究、建設(shè)和運行大型科研基礎(chǔ)設(shè)施、引導(dǎo)社會資源投入基礎(chǔ)研究、基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)和資助，以及基礎(chǔ)研究國際合作等5個方面梳理意大利的特色做法，以期為當前我國基礎(chǔ)研究管理工作提供參考和借鑒。

1 穩(wěn)定支持國家戰(zhàn)略科技力量開展基礎(chǔ)

研究?

為保障空間科學(xué)、核物理、天體物理、地球物理、地球與環(huán)境、生命健康等領(lǐng)域基礎(chǔ)研究的開展，意大利將代表國家利益的研究機構(gòu)劃歸大學(xué)與科研部管理，大學(xué)與科研部對這些機構(gòu)進行指導(dǎo)，國家持續(xù)提供穩(wěn)定的經(jīng)費支持。根據(jù)2022年《預(yù)算法案》，意大利對包括國家實驗室在內(nèi)的4家機構(gòu)穩(wěn)定支持情況如表1。這4家機構(gòu)代表著意大利國家戰(zhàn)略科技力量，2022年獲得該部對下屬科研機構(gòu)撥款總額的90.5%。

2 多渠道支持大型科研基礎(chǔ)設(shè)施

隨著科技發(fā)展不斷向宏觀推進和向微觀演化，大團隊、大設(shè)施、大平臺在基礎(chǔ)研究中的作用逐步加強。大型科研基礎(chǔ)設(shè)施成為推動基礎(chǔ)研究和科學(xué)進步的有效手段。意大利歷來高度重視大型科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，認為依托大型科研基礎(chǔ)設(shè)施不僅能培養(yǎng)人才和吸引國際人才，而且有助于提高意大利科學(xué)研究的整體水平和國際競爭力。

根據(jù)意大利《國家科研基礎(chǔ)設(shè)施計劃（2014－2020年）》，2015－2020年意大利政府重點對56處國家級科研基礎(chǔ)設(shè)施提供財政支持，政府通過各渠道投入17.2億歐元，對單個科研基礎(chǔ)設(shè)施的支持力度約為500萬歐元/年。從資金來源看（見圖1），公共研究機構(gòu)基本基金、大學(xué)一般性財政基金、發(fā)展和協(xié)調(diào)基金、歐洲結(jié)構(gòu)基金配套基金、大區(qū)基金分別投入3.0億、0.8億、1.5億、2.9億和9.0億歐元，占比分別是17.4%、4.9%、8.7%、16.6%和52.3%。大區(qū)政府是資金的主要來源，這也顯示出地方政府對大型科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重視。

3 引導(dǎo)社會資源投入和支持基礎(chǔ)研究

意大利社會捐贈體系相對健全，資金規(guī)模較為雄厚。意大利善于調(diào)動社會力量投入基礎(chǔ)研究，2011－2020年，私人和非營利機構(gòu)投入基礎(chǔ)研究的資金占基礎(chǔ)研究總支出的比例在3.1%～4.0%之間，平均為3.5%。雖然這部分投入的占比相對較小，但它們對于豐富意大利基礎(chǔ)研究資助生態(tài)的多樣性，以及資助醫(yī)學(xué)等特定領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究具有特殊意義。

3.1 實施稅收“千分之五”政策

2006年意大利《預(yù)算法》啟動“千分之五”稅收資助試點，納稅人根據(jù)自己的意愿將應(yīng)繳個人所得稅的千分之五指定用于支持特定領(lǐng)域或機構(gòu)，主要包括：市鎮(zhèn)社區(qū)的公共服務(wù)、科研機構(gòu)和大學(xué)、業(yè)余體育組織、自然和文化遺產(chǎn)保護、非政府組織等，當年共收到3.28億歐元的資助。2007年正式實施該項政策，國家每年對資助總額設(shè)定上限，2014年以來每年的上限為5億歐元。申請獲得資助機構(gòu)的資格由政府審核并對外發(fā)布，2022年通過審核的機構(gòu)數(shù)約7.3萬家。

由于公眾對生命健康的普遍關(guān)注和重視，“千分之五”稅收政策最大的獲益機構(gòu)是醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的公益機構(gòu)意大利癌癥研究基金會，2021年該基金會獲得“千分之五”資助額6795萬歐元，約占該基金會全部經(jīng)費來源的50%。該基金會的2個核心業(yè)務(wù)是：資助大學(xué)、科研機構(gòu)和醫(yī)院開展癌癥領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究，提供獎學(xué)金或補助金幫助青年人才在意大利或國外完成癌癥相關(guān)的專業(yè)教育。2022年共立項支持561個常規(guī)性科研項目和120個科研啟動項目，批準了91個獎學(xué)金或補助金，總資助金額1.37億歐元。

3.2 面向社會籌款的Telethon模式

Telethon基金會是一家經(jīng)政府承認的非營利組織，主要通過面向社會籌集資金用于罕見病的研究和治療。該基金會主要籌款渠道是私人捐贈、舉辦活動籌款、電視節(jié)目籌款、基金會存款增值等，最有特色的是通過Telethon電視節(jié)目籌款，Telethon籌款節(jié)目匯集了著名歌手、音樂家、喜劇演員等藝術(shù)家，一般持續(xù)數(shù)小時甚至幾天，籌款成效明顯。1990－2022年，該基金會共籌集到623.7億歐元的資金，資助了2804個研發(fā)項目。

該基金會有Telethon基因和醫(yī)學(xué)研究所、圣拉斐爾Telethon基因療法研究所2家實體研究機構(gòu)，主要開展罕見遺傳疾病背后的機制研究，并將新知識應(yīng)用于開發(fā)新療法，以彌補罕見遺傳性疾病往往被制藥行業(yè)所忽視、很難得到重視的“市場失靈”。2家研究機構(gòu)開展的科研活動，按類型劃分，60%為基礎(chǔ)研究，24%為臨床前研究，16%為臨床研究。此外，該基金會還設(shè)立了以意大利諾貝爾獎得主雷納托·杜爾貝科（Renato Dulbecco）名字命名的資助青年人的科研項目。

4 重視基礎(chǔ)研究領(lǐng)域人才培養(yǎng)

高素質(zhì)人才是開展基礎(chǔ)研究的核心力量。意大利注重通過科教融合培養(yǎng)、并在科研實踐中激勵基礎(chǔ)研究人才成長，良好的成長環(huán)境和科研資助傾斜有助于創(chuàng)新型人才的涌現(xiàn)。

4.1 科教融合培養(yǎng)基礎(chǔ)研究人才

意大利國家核物理研究院與高校合作，在全國20所高校設(shè)立了分部，建立了科教融合培養(yǎng)人才的模式，讓有志于從事科研的青年人從大學(xué)起就有機會接觸前沿科技，把先進的科研設(shè)施變成人才培養(yǎng)平臺；科教互補、科教實質(zhì)性合作也促進了重大科研成果產(chǎn)出。據(jù)統(tǒng)計（見表2），在國家核物理研究院工作的所有科技人員中，來自高校的人員數(shù)占68%，高校的人員中又以博士生和博士后為主；整個科研團隊中的年輕人比重高，博士生和博士后占總?cè)藬?shù)的35%，先進的科研設(shè)施為青年人的成長提供了良好條件。

意大利依托國家實驗室創(chuàng)辦新型教育機構(gòu)，開拓了人才培養(yǎng)的渠道。在經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）資助下，意大利依托格蘭薩索國家實驗室于2012年創(chuàng)辦了格蘭薩索科學(xué)研究所，并于2016年起面向全球招生博士生。目前在天體物理、計算機、數(shù)學(xué)和社會學(xué)四個領(lǐng)域招生博士生，每年招收40人，并提供豐厚獎學(xué)金。新型機構(gòu)培養(yǎng)本國人才的同時，面向全球招生的政策還吸引了許多國外人才。

4.2 培養(yǎng)青年人員的獨立科研能力

意大利重視對青年人才科研能力的培養(yǎng)，專門設(shè)立或在重大計劃中布局面向青年科學(xué)家的項目。2008年起，大學(xué)與科研部設(shè)立了基礎(chǔ)研究投資基金（Fund for Investment in Basic Research，F(xiàn)IRB），資助40歲以下的青年科研人員，重點資助科研起步階段的、無固定職位的人員，培養(yǎng)其獨立科研能力。2008年資金總額為5000萬歐元，2014年起，大學(xué)與科研部對FIRB項目進行了調(diào)整，新設(shè)青年科研人員獨立科研（Scientific Independence of young Researchers，SIR）項目，對申請人的要求除了年齡在40歲以下外，還增加了獲得博士學(xué)位6年之內(nèi)的條件。2014年起，SIR項目年度資金總額為4700萬歐元，涵蓋生命科學(xué)、自然科學(xué)與工程、人文社會科學(xué)3個學(xué)科領(lǐng)域，不設(shè)重點方向，鼓勵自由探索。單項資助不超過100萬歐元，最長周期3年。

國家重大利益計劃（Progetti di Ricerca di Interesse Nazionale，PRIN）中也單列了面向40歲以下科研人員的“青年專項”。PRIN是資助基礎(chǔ)科學(xué)研究為主的綜合性科研計劃，項目期為3年。2017年青年專項的資助總額占PRIN總經(jīng)費的5%，2020年這一比例提高至10%，2022年又將這一比例進一步提高至30%，總經(jīng)費達到2.2億歐元。

5 廣泛開展基礎(chǔ)研究的國際合作

意大利主動開放本國優(yōu)勢科技資源，積極融入全球科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，投入大量資金推動國際科技創(chuàng)新合作。這些做法促進了國際化科研環(huán)境建設(shè)，集聚了優(yōu)勢科技資源，營造了開放創(chuàng)新的良好生態(tài)。

5.1 高水平對外開放大型科研裝置或設(shè)施

意大利的里亞斯特ELETTRA同步輻射加速器是第三代同步輻射裝置，提供從紫外線到X射線的30多個不同頻段超高亮度光源，為化學(xué)、醫(yī)學(xué)、材料學(xué)和環(huán)境科學(xué)等領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究服務(wù)。該裝置對外開放程度高，據(jù)統(tǒng)計（見表3），2021年第II期到2022年第I期ELETTRA同步輻射加速器共有使用者1635人，他們來自全球43個國家，來自意大利之外的有989人，占總?cè)藬?shù)的60.5%。

意大利格蘭薩索國家實驗室是目前全球最大的地下實驗室，主要開展太陽中微子、暗物質(zhì)和宇宙射線等方面的前沿科學(xué)研究，其面向國外開放的程度高，實驗室內(nèi)的大型科研裝置主要通過國際合作由參與國共同建造。據(jù)統(tǒng)計，2019年，來自全球30多個國家的1100多名科研人員在此開展17個科研項目，平均每個項目有來自6個國家的20家研究機構(gòu)參與，來自國外機構(gòu)的數(shù)量占總數(shù)的57.6%。

將先進科研設(shè)施面向全球開放，一方面，為意大利參與最前沿的科學(xué)研究項目創(chuàng)造了條件，對于保持科研領(lǐng)先性具有重要作用；另一方面，通過與國外科學(xué)家開展科研合作，有利于培養(yǎng)本國科技人才，特別是人才國際化視野的養(yǎng)成，而且有助于吸引優(yōu)秀的國外人才來意大利開展合作研究。

5.2 在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域發(fā)起成立國際科技組織

意大利與聯(lián)合國合作，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域先后成立了國際理論物理中心（1964年）、發(fā)展中國家科學(xué)院（1983年）和國際遺傳工程與生物技術(shù)中心（1987年）等3個國際科技組織，意大利是主要出資方，多年來持續(xù)投入。2017－2022年，意大利政府每年向國際理論物理中心、發(fā)展中國家科學(xué)院和國際遺傳工程與生物技術(shù)中心出資2059萬歐元、188萬美元、1017萬歐元，分別占機構(gòu)年度運行經(jīng)費的80%、38%和43%。這3個組織主要通過資助訪問學(xué)者來意大利開展科學(xué)研究，向優(yōu)秀青年學(xué)者發(fā)放獎學(xué)金支持攻讀博士學(xué)位，設(shè)立科研基金資助基礎(chǔ)研究項目等方式支持發(fā)展中國家科學(xué)家。意大利通過3個國際科技組織為發(fā)展中國家培養(yǎng)的人才遍布全球，其中很多已在政府、高校和科研機構(gòu)成為有重要影響力的人士，對促進意大利與相關(guān)國家的科技合作，提高意大利基礎(chǔ)研究的國際影響力發(fā)揮了重要作用。

5.3 積極參與國際大科學(xué)計劃與工程

意大利國家研究委員會自1987年開始參加“人類基因組計劃”，主要參與了X染色體圖譜繪制及尋找致病基因等研究工作，累計投入760萬歐元。意大利國家研究委員會牽頭，聯(lián)合其他科研單位自1986年開始參加“國際大洋鉆探計劃”，意大利每年出資近300萬美元。意大利還參與了哈勃太空望遠鏡項目，每年承擔5000萬美元的費用。2020年，意大利作為創(chuàng)始國之一正式加入平方公里射電望遠鏡（SKA）天文臺公約，在公約中承諾在今后10年內(nèi)向SKA項目捐資1.2億歐元。積極參與國際大科學(xué)計劃與工程，對于提升意大利在相關(guān)研究領(lǐng)域的影響力和話語權(quán)、融入全球基礎(chǔ)研究網(wǎng)絡(luò)具有重要意義。

6 啟示與建議

國家基礎(chǔ)研究體系嵌入在國家特定的文化、制度和社會環(huán)境當中，其他國家“最佳實踐”在本國所能發(fā)揮的效能也會受到移植后的新環(huán)境、新系統(tǒng)的影響。因此，只有深入地理解國際經(jīng)驗背后的深層邏輯、配套措施和適用條件，才能更好地為本國問題的解決提供更具建設(shè)性、創(chuàng)造性的借鑒。近年來，我國大力推進基礎(chǔ)研究體系建設(shè)、優(yōu)化基礎(chǔ)研究生態(tài)，迫切需要在一些重點問題上引入新思路、取得新突破，就此而言，意大利在促進基礎(chǔ)研究發(fā)展方面的特色做法至少能提供以下幾個方面的啟發(fā)：

6.1 調(diào)整方式，建立對戰(zhàn)略科技領(lǐng)域基礎(chǔ)研究的穩(wěn)定支持機制

長期以來，我國科技經(jīng)費采取以競爭性為主的分配方式，由于基礎(chǔ)研究處于“創(chuàng)新鏈”上游，在當前我國大部分投入偏向中下游的背景下，基礎(chǔ)研究在競爭中難以得到充足穩(wěn)定支持。意大利為確保對國家戰(zhàn)略領(lǐng)域基礎(chǔ)研究投入，通過立法方式確保國家財政對公益性基礎(chǔ)研究機構(gòu)和大型科研基礎(chǔ)設(shè)施的穩(wěn)定支持。建議我國調(diào)整對戰(zhàn)略科技領(lǐng)域基礎(chǔ)研究機構(gòu)和大型科研基礎(chǔ)設(shè)施的經(jīng)費分配方式，建立以政府穩(wěn)定支持為主、競爭性科研經(jīng)費作為補充的資助機制，為基礎(chǔ)研究的持續(xù)開展提供相對穩(wěn)定的經(jīng)費保障。

6.2 多措并舉，鼓勵地方和社會力量加大對基礎(chǔ)研究投入

意大利在建設(shè)大型科研基礎(chǔ)設(shè)施時，注重調(diào)動地方政府積極性，地方政府也意識到科研設(shè)施建設(shè)和基礎(chǔ)研究對當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展具有促進作用，所以提供了很大比例的資金。當前我國基礎(chǔ)研究投入由中央政府占絕對主導(dǎo)，地方政府、企業(yè)和社會投入非常有限。為此建議，①重點鼓勵經(jīng)濟發(fā)達省市增加基礎(chǔ)研究投入；②探索設(shè)立多樣化的基礎(chǔ)研究“聯(lián)合基金”，發(fā)揮中央基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入的杠桿效應(yīng)；③進一步完善非營利機構(gòu)設(shè)立、捐贈稅收減免、優(yōu)惠政策普惠等方面的管理制度，以醫(yī)療健康、環(huán)境保護等民生科技領(lǐng)域為突破口，以難以獲得穩(wěn)定資金支持的非共識、探索性項目為主，引導(dǎo)社會資本投入基礎(chǔ)研究。

6.3 優(yōu)化對基礎(chǔ)研究的資助結(jié)構(gòu)，加大對青年人才資助力度

青年人才是基礎(chǔ)研究的主力軍，很多重大突破性研究成果由青年科學(xué)家取得，但是處在創(chuàng)新力高峰期的青年科學(xué)家競爭壓力大，很難獲得充足的經(jīng)費資助。意大利近5年來將國家重大利益計劃中青年專項的經(jīng)費額度比例從5%提升至30%，突顯了對青年科學(xué)家的高度重視，而且Telethon基金會等公益性組織也通過設(shè)立資助青年科學(xué)家的項目，有意識地培養(yǎng)青年科技人才。目前我國已在國家重點研發(fā)計劃和國家自然科學(xué)基金中設(shè)立青年科學(xué)家項目，但項目資助比例還相對較低。建議繼續(xù)加大對青年科學(xué)家牽頭承擔國家級項目的支持力度，鼓勵社會力量資助設(shè)立青年科學(xué)家項目，給予青年科學(xué)家更多挑大梁和擔主角的機會。

6.4 擴大基礎(chǔ)研究國際合作，加強國際化科研環(huán)境建設(shè)

基礎(chǔ)研究成果具有很強的公共物品屬性，國際合作的敏感度相對較低，應(yīng)走在國際科技合作前列。意大利高度重視基礎(chǔ)研究特別是大型科研設(shè)施的國際合作，對保持在相關(guān)基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位、培養(yǎng)和造就人才、樹立良好的國際形象等方面發(fā)揮了重要作用。

經(jīng)過幾十年發(fā)展，我國已建設(shè)了不少性能世界領(lǐng)先的科研設(shè)施和大科學(xué)裝置，如空間站、射電望遠鏡、散裂中子源、超級計算機等，但其對外開放程度還有待提升，應(yīng)積極探索依托大科學(xué)設(shè)施開展國際合作研究及交流的平臺，用好先進科學(xué)裝置助力國際化科研環(huán)境建設(shè)，通過實驗儀器、設(shè)備和信息資源的共享，取長補短，實現(xiàn)互利發(fā)展。同時，建議拓展和深化中外聯(lián)合科研合作，推動國家和地方科技計劃項目更大范圍、更加便利地對外開放，打造具有全球競爭力的開放創(chuàng)新生態(tài)。（參考文獻略）

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轉(zhuǎn)自丨中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院

作者丨馬宗文、盧陽旭

研究所簡介

國際技術(shù)經(jīng)濟研究所（IITE）成立于1985年11月，是隸屬于國務(wù)院發(fā)展研究中心的非營利性研究機構(gòu)，主要職能是研究我國經(jīng)濟、科技社會發(fā)展中的重大政策性、戰(zhàn)略性、前瞻性問題，跟蹤和分析世界科技、經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢，為中央和有關(guān)部委提供決策咨詢服務(wù)。“全球技術(shù)地圖”為國際技術(shù)經(jīng)濟研究所官方微信賬號，致力于向公眾傳遞前沿技術(shù)資訊和科技創(chuàng)新洞見。

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