近日，國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合科技部、財政部、自然科學(xué)基金委、國家國防科工局和中央軍委裝備發(fā)展部印發(fā)《建立財政資助科研項目形成專利的聲明制度實施方案》（以下簡稱《實施方案》），現(xiàn)將文件有關(guān)內(nèi)容解讀如下:

一 建立聲明制度的背景和意義是什么？

2021年，黨中央、國務(wù)院印發(fā)《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）》，明確提出“建立完善財政資助科研項目形成知識產(chǎn)權(quán)的聲明制度（以下簡稱聲明制度）”?！丁笆奈濉眹抑R產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》也對“建立健全財政資助科研項目形成知識產(chǎn)權(quán)的聲明制度和監(jiān)管機制”作出部署。2023年10月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《專利轉(zhuǎn)化運用專項行動方案（2023—2025年）》，進一步明確“啟動實施財政資助科研項目形成專利的聲明制度”的要求。

聲明制度，簡而言之，就是財政資助科研項目的承擔(dān)單位，在項目產(chǎn)出知識產(chǎn)權(quán)的申請注冊過程中，向主管部門聲明受資助的項目信息。專利是科研項目成果產(chǎn)出的主要形式，此次印發(fā)的《實施方案》率先建立了專利的聲明制度，具有重要的引領(lǐng)作用和示范意義。一是有利于加強對財政資助科研項目形成專利（含國防專利）的監(jiān)測管理，推動強化關(guān)鍵領(lǐng)域重大科技攻關(guān)項目知識產(chǎn)權(quán)布局，提高國家創(chuàng)新體系整體效能，更好支撐高水平科技自立自強。二是有利于發(fā)揮專利審查對財政資助科研項目形成專利的評價和引導(dǎo)作用，提高項目承擔(dān)單位知識產(chǎn)權(quán)保護意識和運用能力，不斷提升財政資助科研項目的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出質(zhì)量和管理水平。三是有利于促進財政資助科研項目的成果轉(zhuǎn)化。通過實施聲明制度摸清財政資助科研項目形成專利的底數(shù)，持續(xù)跟蹤分析相關(guān)專利的數(shù)量規(guī)模、申請質(zhì)量、轉(zhuǎn)化運用等情況，采取有針對性的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化支持政策和措施。

二 《實施方案》主要內(nèi)容有哪些？

《實施方案》主要分為總體要求，聲明制度內(nèi)容、范圍和要求，服務(wù)保障措施以及工作要求等4個方面，細化了聲明的信息內(nèi)容、項目范圍、管理要求等基本事項，明確了聲明信息采集、審查服務(wù)支撐、質(zhì)量評價反饋、運用情況跟蹤等保障措施，并從加強政策引導(dǎo)、健全運行機制、強化協(xié)調(diào)運用等3個方面對地方相關(guān)部門、項目管理專業(yè)機構(gòu)及承擔(dān)單位提出了針對性的工作要求。

三 相關(guān)單位或個人需要如何做出聲明？

財政資助科研項目承擔(dān)單位或個人在財政科研項目專利申請時，需在國家知識產(chǎn)權(quán)局專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)（網(wǎng)址：http://cponline.cnipa.gov.cn）中，對該專利申請所依托的項目類型、項目名稱、項目編號等信息進行聲明；其中，財政資助科研項目承擔(dān)單位或個人在財政產(chǎn)出國防專利申請時，需在國防知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中，對該國防專利申請所依托的項目類型、項目名稱、項目編號等信息進行聲明。國防和軍隊建設(shè)涉密科研項目產(chǎn)出專利，需在國防知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中聲明。聲明信息僅作為政府管理的內(nèi)部信息，暫不對外公開。

四 哪些科研項目在申請專利時需要進行聲明？

一是中央財政資助科研項目。率先在中央財政投入的部分科研項目中實施，范圍包括國家科技重大專項（含科技創(chuàng)新2030—重大項目、重大專項接續(xù)項目、面向2035的重大項目等）、國家重點研發(fā)計劃重點專項、國家自然科學(xué)基金項目等國家科研項目，以及國防和軍隊建設(shè)科研項目。后續(xù)視制度運行情況，研究逐步將項目范圍擴大至其他中央部門科研項目及地方財政資助科研項目。需要聲明的財政資助科研項目范圍發(fā)生調(diào)整的，國家知識產(chǎn)權(quán)局會同相關(guān)部門及時向社會公布。二是地方財政資助科研項目。地方知識產(chǎn)權(quán)、科技、財政部門可參照試行建立地方財政資助科技項目形成專利的聲明制度，確定聲明項目清單并報國家知識產(chǎn)權(quán)局備案。國家知識產(chǎn)權(quán)局將與完成備案的有關(guān)地方建立清單內(nèi)項目專利聲明信息的反饋機制，支持地方做好財政科研項目專利的管理和運用。

五 聲明過程中有什么具體要求？

一是提交財政科研項目專利的項目承擔(dān)單位或個人需要在專利申請受理后進行聲明；如專利申請已受理尚未授權(quán)，需在2024年6月30日前集中補充提交聲明；對于已授權(quán)專利可自愿聲明。二是每個財政科研項目專利只能聲明一項財政資助科研項目信息，涉及多個財政資助科研項目的，僅聲明其主要資金來源的項目信息。三是財政科研項目專利的申請人應(yīng)為項目承擔(dān)單位（個人）或其賦予職務(wù)科技成果所有權(quán)的科研人員。

六 地方有關(guān)部門應(yīng)在哪些方面入手落實好實施方案？

一是梳理分析本省（區(qū)、市）財政科研項目投入和專利產(chǎn)出情況，研究明確擬納入聲明的項目清單，并報國家知識產(chǎn)權(quán)局備案，與國家局建立信息反饋機制。二是將財政科研項目產(chǎn)出專利作為重要的成果庫，采取專利質(zhì)量管理和轉(zhuǎn)化運用促進等配套措施，做好與專利開放許可制度實施、專利轉(zhuǎn)化運用專項行動方案落實等政策銜接，發(fā)揮技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系和知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)平臺體系作用，全方位提高財政資助科研項目的知識產(chǎn)權(quán)運用效益。

七 各有關(guān)項目管理專業(yè)機構(gòu)及項目承擔(dān)單位應(yīng)如何做好聲明工作？

一是各有關(guān)項目管理專業(yè)機構(gòu)要充分認識建立聲明制度的重要意義，加強管理引導(dǎo)、強化工作協(xié)同、做好服務(wù)保障，將聲明制度要求及相關(guān)宣傳培訓(xùn)納入科技項目立項、驗收等管理環(huán)節(jié)，督促指導(dǎo)項目承擔(dān)單位或個人按要求進行資助項目信息聲明。二是各有關(guān)項目管理專業(yè)機構(gòu)要以聲明制度實施為牽引，強化科技項目全過程知識產(chǎn)權(quán)管理，切實提高財政科技投入的產(chǎn)出績效。三是項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)督促本單位項目負責(zé)人、發(fā)明人或?qū)＠ぷ魅藛T等參與者及時規(guī)范進行聲明，項目管理專業(yè)機構(gòu)應(yīng)做好指導(dǎo)監(jiān)督。

八 國家有關(guān)部門將如何做好聲明制度工作？

一是健全運行機制。國家知識產(chǎn)權(quán)局會同相關(guān)部門和單位建立便利順暢的聲明信息采集和數(shù)據(jù)共享機制，及時開展財政科研項目專利評價監(jiān)測工作，把好聲明入口關(guān)和項目驗收關(guān)，不斷提高制度運行效率和實施效果。二是優(yōu)化審查服務(wù)。國家知識產(chǎn)權(quán)局和國家國防專利機構(gòu)將結(jié)合項目來源、技術(shù)領(lǐng)域、申請人信息、聲明數(shù)量等情況，依法進行專利審查，進一步提高專利審查質(zhì)量和效率。三是進行評價反饋。國家知識產(chǎn)權(quán)局和國家國防專利機構(gòu)將分別組織對財政科研項目專利的申請數(shù)量、技術(shù)領(lǐng)域、授權(quán)情況等進行監(jiān)測評價，按照項目類別、承擔(dān)單位等信息進行分類統(tǒng)計，定期向科技部、自然科學(xué)基金委、國家國防科工局、軍隊有關(guān)單位反饋專利聲明信息。相關(guān)質(zhì)量評價結(jié)果將作為項目驗收評價和績效分析的重要依據(jù)。四是推動轉(zhuǎn)化運用。國家知識產(chǎn)權(quán)局和國家國防專利機構(gòu)將分別組織對授權(quán)后的財政科研項目專利進行持續(xù)跟蹤，對維持年限以及專利轉(zhuǎn)讓許可、轉(zhuǎn)化實施等運用情況進行分析，與科技部、自然科學(xué)基金委、國家國防科工局、軍隊有關(guān)單位共同推動財政科研項目專利轉(zhuǎn)化運用。根據(jù)有關(guān)跟蹤監(jiān)測情況，進一步指導(dǎo)優(yōu)化各類科技項目的知識產(chǎn)權(quán)管理。