證券從業(yè)者違規(guī)炒股不僅被罰且實際虧損的情形再添新例。
日前，重慶證監(jiān)局披露行政處罰決定書稱，2016年入職光大證券股份有限公司（下稱“光大證券”）重慶李家沱證券營業(yè)部、涉案期間系《證券法》規(guī)定證券從業(yè)人員的曹陽，實際控制他人證券賬戶從事股票交易，累計成交金額598.53萬元，虧損14.33萬元。
作為證券行業(yè)從業(yè)者，雖然距離股票市場更近，但炒股也并非穩(wěn)賺不賠。澎湃新聞記者梳理顯示，近兩年證券從業(yè)者炒股虧損早已非個例，且不乏投資經(jīng)理等“專業(yè)對口”人士。
累計成交598.53萬元反虧損
重慶證監(jiān)局表示，依據(jù)《中華人民共和國證券法》（下稱“《證券法》”）的有關(guān)規(guī)定，對曹陽證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為進行了立案調(diào)查、審理，本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
“經(jīng)查，曹陽2016年入職光大證券股份有限公司重慶李家沱證券營業(yè)部，涉案期間系《證券法》規(guī)定的證券從業(yè)人員。曹陽實際控制‘付某玉’證券賬戶從事股票交易?！敝貞c證監(jiān)局指出。
重慶證監(jiān)局進一步指出，2021年4月28日至2022年6月16日期間，王某偉根據(jù)曹陽的指令，通過手機和電腦操作“付某玉”證券賬戶買賣股票。2022年12月12日，曹陽讓黃某幫忙操作“付某玉”證券賬戶賣出股票。2022年12月30日，曹陽讓張某志幫忙操作“付某玉”證券賬戶買入股票。
“付某玉的工商銀行存管賬戶資金來源和去向與曹陽高度關(guān)聯(lián)。上述股票買賣累計成交金額598.53萬元，虧損14.33萬元。”重慶證監(jiān)局稱。
重慶證監(jiān)局表示，上述違法事實，有證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證明、涉案證券賬戶開戶資料、委托成交流水、資金流水、銀行賬戶流水、相關(guān)人員的詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。曹陽的上述行為違反《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。
“根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，決定對曹陽處以6萬元罰款。”重慶證監(jiān)局指出。
中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“中證協(xié)”）官網(wǎng)資料顯示，雖然名字為“曹陽”的證券從業(yè)人員很多，但目前執(zhí)業(yè)機構(gòu)為光大證券的僅1人，且登記時間為2016年，與重慶證監(jiān)局披露入職時間吻合。
中證協(xié)官網(wǎng)資料顯示，曹陽，男，2016年6月20日執(zhí)業(yè)機構(gòu)登記為光大證券，登記類別為一般證券業(yè)務(wù)，目前登記狀態(tài)為正常。
證券從業(yè)者炒股虧損已非個例
值得關(guān)注的是，作為證券行業(yè)從業(yè)者，雖然距離股票市場更近，但炒股也并非穩(wěn)賺不賠。澎湃新聞記者梳理顯示，近兩年證券從業(yè)者炒股虧損已非個例，且不乏投資經(jīng)理等“專業(yè)對口”人士。
例如，12月4日，北京證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書顯示，趙志軍于2015年11月至2023年5月，在國都證券股份有限公司中小企業(yè)投資銀行部、質(zhì)量控制部、投行管理與質(zhì)控部工作，為證券從業(yè)人員。趙志軍在證券從業(yè)期間，使用楊某勤在東方財富證券和廣發(fā)證券開立的證券賬戶進行股票買賣，買入賣出股票累計成交金額2.13億元，實際虧損71.51萬元。
2023年6月，安徽證監(jiān)局發(fā)布的一則行政處罰決定書顯示，1968年9月出生的楊愛民，在2000年6月2日至2021年11月19日任職華安證券期間，控制并使用他人證券賬戶從事股票交易，累計交易金額達9.08億元。不過扣除相關(guān)稅費后，楊愛民違規(guī)的股票交易并未實現(xiàn)盈利，反而還虧了錢。
2023年1月9日，北京證監(jiān)局發(fā)布行政處罰書指出，先后在招商證券、華福證券、國開證券等3家券商投行部工作的田某橋，作為證券從業(yè)人員在近14年的證券從業(yè)期間通過借用他人證券賬戶買賣股票，累計成交金額高達7.24億元。
不過，田某橋違法買賣股票并未實現(xiàn)盈利，反而虧損了182.74萬元（不含待業(yè)期間交易和所得金額）。同時，田某橋還被北京證監(jiān)局處以了25萬元的罰款。
2022年12月7日，廣東證監(jiān)局連發(fā)兩張行政處罰決定書，中信建投證券劉某枝、招商證券馮某偉因違規(guī)炒股被監(jiān)管處以罰款。其中，劉某枝的違法買賣股票行為，并沒有實現(xiàn)盈利。
2013年8月至2022年8月，劉某枝在中信建投清遠清新大道營業(yè)部經(jīng)紀、投資咨詢和營銷等崗位任職。2017年7月至2020年12月，劉某枝籌集資金并控制、使用“陳某霞”證券賬戶，違規(guī)買賣股票和可轉(zhuǎn)債，合計交易金額46.18萬元，虧損0.21萬元。2019年2月至2022年4月，劉某枝籌集主要資金并控制、使用“馮某梅”證券賬戶，違規(guī)買賣股票和可轉(zhuǎn)債，合計交易金額594.89萬元，虧損3.38萬元。
2022年12月6日，深圳證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定書，國信證券王科迪因違法買賣股票，被處以5萬元罰款。無獨有偶，王科迪的違規(guī)買賣股票同樣沒有實現(xiàn)盈利。
具體來看，2019年6月至2022年2月，王科迪在國信證券深圳高新南九道證券營業(yè)部任職，離職前任高級理財顧問。在任職期間，王科迪控制使用“劉某俠”證券賬戶、“尹某蒙”國信證券賬戶、“尹某蒙”東方財富證券賬戶交易股票。上述證券賬戶組總成交金額合計2487.45萬元，虧損22.04萬元。
2022年8月3日，證監(jiān)會官網(wǎng)公布的一則行政處罰決定書顯示，時任民生證券投資交易事業(yè)部證券投資部投資經(jīng)理等職務(wù)的孔典熠，在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間控制使用其姨父的證券賬戶交易股票，交易金額合計約4557.43萬元，累計虧損約1.3萬元，被處以20萬元罰款。
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