科技部 財政部關(guān)于印發(fā)《國家重點(diǎn)研發(fā)計劃管理暫行辦法》的通知

國科發(fā)資〔2017〕152號

國務(wù)院有關(guān)部委、有關(guān)直屬機(jī)構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市科技廳（委、局）、財政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科技局、財務(wù)局，有關(guān)單位：
為了保障國家重點(diǎn)研發(fā)計劃的組織實(shí)施，規(guī)范國家重點(diǎn)研發(fā)計劃的管理，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）、《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號），我們制定了《國家重點(diǎn)研發(fā)計劃管理暫行辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

科 ?技 ?部 ?財 ?政 ?部
2017年6月22日

國家重點(diǎn)研發(fā)計劃管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為保證國家重點(diǎn)研發(fā)計劃的順利實(shí)施，實(shí)現(xiàn)科學(xué)、規(guī)范、高效和公正的管理，按照《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）、《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號）等的要求，制定本辦法。

第二條 國家重點(diǎn)研發(fā)計劃由中央財政資金設(shè)立，面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求，重點(diǎn)資助事關(guān)國計民生的農(nóng)業(yè)、能源資源、生態(tài)環(huán)境、健康等領(lǐng)域中需要長期演進(jìn)的重大社會公益性研究，事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競爭力、整體自主創(chuàng)新能力和國家安全的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性重大科學(xué)問題、重大共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)，以及重大國際科技合作等，加強(qiáng)跨部門、跨行業(yè)、跨區(qū)域研發(fā)布局和協(xié)同創(chuàng)新，為國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展主要領(lǐng)域提供持續(xù)性的支撐和引領(lǐng)。

第三條 國家重點(diǎn)研發(fā)計劃按照重點(diǎn)專項、項目分層次管理。重點(diǎn)專項是國家重點(diǎn)研發(fā)計劃組織實(shí)施的載體，聚焦國家重大戰(zhàn)略任務(wù)、以目標(biāo)為導(dǎo)向，從基礎(chǔ)前沿、重大共性關(guān)鍵技術(shù)到應(yīng)用示范進(jìn)行全鏈條創(chuàng)新設(shè)計、一體化組織實(shí)施。

項目是國家重點(diǎn)研發(fā)計劃組織實(shí)施的基本單元。項目可根據(jù)需要下設(shè)一定數(shù)量的課題。課題是項目的組成部分，按照項目總體部署和要求完成相對獨(dú)立的研究開發(fā)任務(wù)，服務(wù)于項目目標(biāo)。

第四條 國家重點(diǎn)研發(fā)計劃的組織實(shí)施遵循以下原則：

（一）戰(zhàn)略導(dǎo)向，聚焦重大。瞄準(zhǔn)國家目標(biāo)，聚焦重大需求，優(yōu)化配置科技資源，著力解決當(dāng)前及未來發(fā)展面臨的科技瓶頸和突出問題，發(fā)揮全局性、綜合性帶動作用。

（二）統(tǒng)籌布局，協(xié)同推進(jìn)。充分發(fā)揮部門、行業(yè)、地方、各類創(chuàng)新主體在總體任務(wù)布局、重點(diǎn)專項設(shè)置、實(shí)施與監(jiān)督評估等方面的作用，強(qiáng)化需求牽引、目標(biāo)導(dǎo)向和協(xié)同聯(lián)動，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，普及科學(xué)技術(shù)知識，支持社會力量積極參與。

（三）簡政放權(quán)，競爭擇優(yōu)。建立決策、咨詢和具體項目管理工作既相對分開又相互銜接的管理制度，主要通過公開競爭方式遴選資助優(yōu)秀創(chuàng)新團(tuán)隊，發(fā)揮市場配置技術(shù)創(chuàng)新資源的決定性作用和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體作用，尊重科研規(guī)律，賦予科研人員充分的研發(fā)創(chuàng)新自主權(quán)。

（四）加強(qiáng)監(jiān)督，突出績效。建立全過程嵌入式的監(jiān)督評估體系和動態(tài)調(diào)整機(jī)制，加強(qiáng)信息公開，注重關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)目標(biāo)考核和組織實(shí)施效果評估，著力提升科技創(chuàng)新績效。

第五條 國家重點(diǎn)研發(fā)計劃納入公開統(tǒng)一的國家科技管理平臺，充分發(fā)揮國家科技計劃（專項、基金等）管理部際聯(lián)席會議、戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會、項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、評估監(jiān)管與動態(tài)調(diào)整機(jī)制、國家科技管理信息系統(tǒng)的作用，與國家自然科學(xué)基金、國家科技重大專項、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項（基金）、基地和人才專項等加強(qiáng)統(tǒng)籌銜接。

第二章 組織管理與職責(zé)

第六條 國家科技計劃（專項、基金等）管理部際聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）負(fù)責(zé)審議國家重點(diǎn)研發(fā)計劃的總體任務(wù)布局、重點(diǎn)專項設(shè)置、專業(yè)機(jī)構(gòu)遴選擇優(yōu)等重大事項。

第七條 戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會（以下簡稱咨評委）負(fù)責(zé)對國家重點(diǎn)研發(fā)計劃的總體任務(wù)布局、重點(diǎn)專項設(shè)置及其任務(wù)分解等提出咨詢意見，為聯(lián)席會議提供決策參考。

第八條 科技部是國家重點(diǎn)研發(fā)計劃的牽頭組織部門，主要職責(zé)是會同相關(guān)部門和地方開展以下工作：

（一）研究制定國家重點(diǎn)研發(fā)計劃管理制度；

（二）研究提出重大研發(fā)需求、總體任務(wù)布局及重點(diǎn)專項設(shè)置建議；

（三）編制重點(diǎn)專項實(shí)施方案，編制發(fā)布年度項目申報指南；

（四）提出承接重點(diǎn)專項具體項目管理工作的專業(yè)機(jī)構(gòu)建議，代表聯(lián)席會議與專業(yè)機(jī)構(gòu)簽署任務(wù)委托協(xié)議，并對其履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；

（五）開展重點(diǎn)專項年度與中期管理、監(jiān)督檢查和績效評估，提出重點(diǎn)專項優(yōu)化調(diào)整建議；

（六）建立重點(diǎn)專項組織實(shí)施的協(xié)調(diào)保障機(jī)制，推動重點(diǎn)專項項目成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用和信息共享；

（七）組建各重點(diǎn)專項專家委員會，支撐重點(diǎn)專項的組織實(shí)施與管理工作；

（八）開展科技發(fā)展趨勢的戰(zhàn)略研究和政策研究，優(yōu)化國家重點(diǎn)研發(fā)計劃總體任務(wù)布局。

第九條 相關(guān)部門和地方通過聯(lián)席會議機(jī)制推動國家重點(diǎn)研發(fā)計劃的組織實(shí)施，主要職責(zé)是：

（一）凝練形成相關(guān)領(lǐng)域重大研發(fā)需求，提出重點(diǎn)專項設(shè)置的相關(guān)建議；

（二）參與重點(diǎn)專項實(shí)施方案和年度項目申報指南編制；

（三）參與重點(diǎn)專項年度與中期管理、監(jiān)督檢查和績效評估等；

（四）為相關(guān)重點(diǎn)專項組織實(shí)施提供協(xié)調(diào)保障支撐，加強(qiáng)對所屬單位承擔(dān)國家重點(diǎn)研發(fā)計劃任務(wù)和資金使用情況的日常管理與監(jiān)督；

（五）做好產(chǎn)業(yè)政策、規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)等與重點(diǎn)專項組織實(shí)施工作的銜接，協(xié)調(diào)推動重點(diǎn)專項項目成果在行業(yè)和地方的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與應(yīng)用示范。

第十條 重點(diǎn)專項專家委員會由重點(diǎn)專項實(shí)施方案編制參與部門（含地方，以下簡稱專項參與部門）推薦的專家組成，主要職責(zé)是：

（一）開展重點(diǎn)專項的發(fā)展戰(zhàn)略研究和政策研究；

（二）為重點(diǎn)專項實(shí)施方案和年度項目申報指南編制工作提供專業(yè)咨詢；

（三）在項目立項的合規(guī)性審核環(huán)節(jié)提出咨詢意見；

（四）參與重點(diǎn)專項年度和中期管理、監(jiān)督檢查、項目驗(yàn)收、績效評估等，對重點(diǎn)專項的優(yōu)化調(diào)整提出咨詢意見。

第十一條 項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)（以下簡稱專業(yè)機(jī)構(gòu)）根據(jù)國家重點(diǎn)研發(fā)計劃相關(guān)管理規(guī)定和任務(wù)委托協(xié)議，開展具體項目管理工作，對實(shí)現(xiàn)任務(wù)目標(biāo)負(fù)責(zé)，主要職責(zé)是：

（一）組織編報重點(diǎn)專項概算；

（二）參與編制重點(diǎn)專項年度項目申報指南；

（三）負(fù)責(zé)項目申報受理、形式審查、評審、公示、發(fā)布立項通知、與項目牽頭單位簽訂項目任務(wù)書等立項工作；

（四）負(fù)責(zé)項目資金撥付、年度和中期檢查、驗(yàn)收、按程序?qū)椖窟M(jìn)行動態(tài)調(diào)整等管理和服務(wù)工作；

（五）加強(qiáng)重點(diǎn)專項下設(shè)項目間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，整體推進(jìn)重點(diǎn)專項的組織實(shí)施；

（六）按要求報告重點(diǎn)專項及其項目實(shí)施情況和重大事項，接受監(jiān)督；

（七）負(fù)責(zé)項目驗(yàn)收后的后續(xù)管理工作，對項目相關(guān)資料進(jìn)行歸檔保存，促進(jìn)項目成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用和信息共享；

（八）按照公開、公平、公正和利益回避的原則，充分發(fā)揮專家作用，支撐具體項目管理工作。

第十二條 項目牽頭單位負(fù)責(zé)項目的具體組織實(shí)施工作，強(qiáng)化法人責(zé)任。主要職責(zé)是：

（一）按照簽訂的項目任務(wù)書組織實(shí)施項目，履行任務(wù)書各項條款，落實(shí)配套條件，完成項目研發(fā)任務(wù)和目標(biāo)；

（二）嚴(yán)格執(zhí)行國家重點(diǎn)研發(fā)計劃各項管理規(guī)定，建立健全科研、財務(wù)、誠信等內(nèi)部管理制度，落實(shí)國家激勵科研人員的政策措施；

（三）按要求及時編報項目執(zhí)行情況報告、信息報表、科技報告等；

（四）及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項，按程序報批需要調(diào)整的事項；

（五）接受指導(dǎo)、檢查并配合做好監(jiān)督、評估和驗(yàn)收等工作；

（六）履行保密、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等責(zé)任和義務(wù)，推動項目成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

第十三條 項目下設(shè)課題的，課題承擔(dān)單位應(yīng)強(qiáng)化法人責(zé)任，按照項目實(shí)施的總體要求完成課題任務(wù)目標(biāo)；課題任務(wù)須接受項目牽頭單位的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對項目牽頭單位負(fù)責(zé)。

第三章 重點(diǎn)專項與項目申報指南

第十四條 科技部圍繞國家重大戰(zhàn)略和相關(guān)規(guī)劃的貫徹落實(shí)，牽頭組織征集部門和地方的重大研發(fā)需求，根據(jù)“自下而上”和“自上而下”相結(jié)合的原則，會同相關(guān)部門和地方研究提出國家重點(diǎn)研發(fā)計劃的總體任務(wù)布局，經(jīng)咨評委咨詢評議后，提交聯(lián)席會議全體會議審議。

第十五條 根據(jù)聯(lián)席會議審議通過的總體任務(wù)布局，科技部會同相關(guān)部門和地方凝練形成目標(biāo)明確的重點(diǎn)專項，并組織編制重點(diǎn)專項實(shí)施方案，作為重點(diǎn)專項任務(wù)分解、概算編制、項目申報指南編制、項目安排、組織實(shí)施、監(jiān)督檢查、績效評估的基本依據(jù)。

實(shí)施方案要圍繞國家重大戰(zhàn)略需求和規(guī)劃部署，聚焦本專項要解決的重大科學(xué)問題或要突破的共性關(guān)鍵技術(shù)，全鏈條創(chuàng)新設(shè)計，合理部署基礎(chǔ)研究、重大共性關(guān)鍵技術(shù)、應(yīng)用示范等研發(fā)階段的主要任務(wù)，并明確任務(wù)部署的進(jìn)度安排。

第十六條 重點(diǎn)專項實(shí)施方案由咨評委咨詢評議，并按照突出重點(diǎn)、區(qū)分輕重緩急的原則提出啟動建議后，提交聯(lián)席會議專題會議審議，并將審議結(jié)果向聯(lián)席會議全體會議報告。聯(lián)席會議審議通過的重點(diǎn)專項應(yīng)按程序報批。

第十七條 重點(diǎn)專項實(shí)行目標(biāo)管理，執(zhí)行期一般為五年，執(zhí)行期間可根據(jù)需要優(yōu)化調(diào)整。重點(diǎn)專項完成預(yù)期目標(biāo)或達(dá)到設(shè)定時限的，應(yīng)當(dāng)自動終止；確有必要的，可延續(xù)實(shí)施。

需要優(yōu)化調(diào)整或延續(xù)實(shí)施的重點(diǎn)專項，由科技部、財政部商相關(guān)部門提出建議，經(jīng)咨評委咨詢評議后報聯(lián)席會議專題會議審議，按程序報批。

第十八條 擬啟動實(shí)施的重點(diǎn)專項，應(yīng)按規(guī)定明確承接具體項目管理工作的專業(yè)機(jī)構(gòu)并簽訂任務(wù)委托協(xié)議，由專業(yè)機(jī)構(gòu)組織編報重點(diǎn)專項概算，并與財政預(yù)算管理要求相銜接。

第十九條 重點(diǎn)專項的年度項目申報指南，由科技部會同專項參與部門及專業(yè)機(jī)構(gòu)編制。重點(diǎn)專項專家委員會為指南編制提供專業(yè)支撐。指南編制工作應(yīng)充分遵循實(shí)施方案提出的總體目標(biāo)和任務(wù)設(shè)置，細(xì)化分解形成重點(diǎn)專項年度項目安排。

項目應(yīng)相對獨(dú)立完整，體量適度，設(shè)立可考核可評估的具體指標(biāo)。指南不得直接或變相限定項目的技術(shù)路線和研究方案。對于同一指南方向下不同技術(shù)路線的申報項目，可以擇優(yōu)同時支持。

第二十條 項目申報指南應(yīng)明確項目遴選方式，主要通過公開競爭擇優(yōu)確定項目承擔(dān)單位。對于組織強(qiáng)度要求較高、行業(yè)內(nèi)優(yōu)勢單位較為集中或典型應(yīng)用示范區(qū)域特征明顯的指南方向，也可采取定向擇優(yōu)等方式遴選項目承擔(dān)單位，但須對申報單位的資質(zhì)、與項目相關(guān)的研究基礎(chǔ)以及配套資金等提出明確要求。

第二十一條 經(jīng)公開征求意見與審核評估后，項目申報指南通過國家科技管理信息系統(tǒng)（以下簡稱信息系統(tǒng)）公開發(fā)布。發(fā)布指南時可公布重點(diǎn)專項年度擬立項項目數(shù)及相應(yīng)的總概算。指南編制專家名單、形式審查條件要求等應(yīng)與指南一并公布。保密項目采取非公開方式發(fā)布指南。自指南發(fā)布日到項目申報受理截止日，原則上不少于50天。

第二十二條 建立多元化的投入體系，鼓勵地方、行業(yè)、企業(yè)與中央財政共同出資，組織實(shí)施重點(diǎn)專項，建立由出資各方共同管理、協(xié)同推進(jìn)的組織實(shí)施模式，支持重點(diǎn)專項項目成果在地方、行業(yè)和企業(yè)推廣應(yīng)用、轉(zhuǎn)化落地。

第四章 項目立項

第二十三條 具有較強(qiáng)科研能力和條件、運(yùn)行管理規(guī)范、在中國大陸境內(nèi)注冊、具有獨(dú)立法人資格的科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、企業(yè)等，可根據(jù)項目申報指南要求申報項目。多個單位組成申報團(tuán)隊聯(lián)合申報的，應(yīng)簽訂聯(lián)合申報協(xié)議，并明確一家單位作為項目牽頭單位。項目下設(shè)課題的，也應(yīng)同時明確課題承擔(dān)單位。

第二十四條 申報項目應(yīng)明確項目（課題）負(fù)責(zé)人。項目（課題）負(fù)責(zé)人應(yīng)具有領(lǐng)導(dǎo)和組織開展創(chuàng)新性研究的能力，科研信用記錄良好，年齡、工作時間等符合指南要求。項目（課題）負(fù)責(zé)人及研發(fā)骨干人員按相關(guān)規(guī)定實(shí)行限項管理。

第二十五條 國家重點(diǎn)研發(fā)計劃實(shí)行對外開放與合作。境外科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、企業(yè)等在中國大陸境內(nèi)注冊的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，可根據(jù)指南要求牽頭或參與項目申報；受聘于在中國大陸境內(nèi)注冊的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)的外籍科學(xué)家及港、澳、臺地區(qū)科研人員，符合指南要求的可作為項目（課題）負(fù)責(zé)人申報。

第二十六條 項目申報一般包括預(yù)申報和正式申報兩個環(huán)節(jié)，并相應(yīng)開展首輪評審和答辯評審。項目評審專家應(yīng)從國家科技專家?guī)熘羞x取，按照相關(guān)規(guī)定向社會公布，并實(shí)行回避制度和輪換機(jī)制。鼓勵邀請外籍專家參與國家重點(diǎn)研發(fā)計劃的項目評審工作。

第二十七條 項目牽頭單位應(yīng)按照項目申報指南的要求，通過信息系統(tǒng)提交簡要的預(yù)申報書。專業(yè)機(jī)構(gòu)受理項目預(yù)申報并進(jìn)行形式審查后，采取網(wǎng)絡(luò)評審、通訊評審或會議評審等方式組織開展首輪評審，不要求項目申報團(tuán)隊答辯。

第二十八條 專業(yè)機(jī)構(gòu)通過首輪評審擇優(yōu)遴選出3-4倍于擬立項數(shù)量的申報項目，通知項目牽頭單位通過信息系統(tǒng)填報正式申報書，經(jīng)形式審查后，以視頻會議等方式組織開展答辯評審。

第二十九條 預(yù)申報項目數(shù)低于擬立項數(shù)量3-4倍的，專業(yè)機(jī)構(gòu)可不組織首輪評審，直接通知項目牽頭單位填報正式申報書，經(jīng)形式審查后進(jìn)入答辯評審環(huán)節(jié)。

第三十條 組織答辯評審時，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)要求評審專家提前審閱評審材料，并在評審前就指南內(nèi)容、評審規(guī)則等向評審專家進(jìn)行說明。

第三十一條 專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)指南要求和答辯評審結(jié)果，按照擇優(yōu)支持原則提出年度項目安排方案，報科技部進(jìn)行合規(guī)性審核。

第三十二條 科技部對項目立項程序的規(guī)范性、擬立項項目與指南的相符性等進(jìn)行審核，形成審核意見反饋專業(yè)機(jī)構(gòu)。審核工作應(yīng)以適當(dāng)方式聽取重點(diǎn)專項專家委員會專家的咨詢意見。

第三十三條 專業(yè)機(jī)構(gòu)對通過合規(guī)性審核的擬立項項目通過信息系統(tǒng)進(jìn)行公示，并依據(jù)公示結(jié)果發(fā)布立項通知，與項目牽頭單位簽訂項目任務(wù)書。項目下設(shè)課題的，項目牽頭單位也應(yīng)與課題承擔(dān)單位簽訂課題任務(wù)書。

項目（課題）任務(wù)書應(yīng)以項目申報書和專家評審意見為依據(jù)，突出績效管理，明確考核目標(biāo)、考核指標(biāo)、考核方式方法，以及普及科學(xué)技術(shù)知識的要求。對于保密項目，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)與項目牽頭單位簽訂保密協(xié)議。

第三十四條 專業(yè)機(jī)構(gòu)完成立項工作后，應(yīng)將立項情況報告專項參與部門。

第三十五條 對于突發(fā)、緊急的國家重大科技需求，科技部可根據(jù)黨中央、國務(wù)院要求，組織相關(guān)部門或地方對已設(shè)立的重點(diǎn)專項研發(fā)任務(wù)進(jìn)行調(diào)整，研究提出快速反應(yīng)項目，采取定向擇優(yōu)等方式組織實(shí)施。涉及重點(diǎn)專項中央財政資金總概算調(diào)整的，按程序報批。

第三十六條 專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)將形式審查和評審結(jié)果通過信息系統(tǒng)及時反饋項目牽頭單位，并建立項目申訴處理機(jī)制，按規(guī)定受理項目相關(guān)申訴意見和建議，開展申訴調(diào)查，及時向申訴者反饋處理意見。

第五章 項目實(shí)施

第三十七條 項目承擔(dān)單位（包括項目牽頭單位、課題承擔(dān)單位和參與單位等）應(yīng)根據(jù)項目（課題）任務(wù)書確定的目標(biāo)任務(wù)和分工安排，履行各自的責(zé)任和義務(wù)，按進(jìn)度高質(zhì)量完成相關(guān)研發(fā)任務(wù)。應(yīng)按照一體化組織實(shí)施的要求，加強(qiáng)不同任務(wù)間的溝通、互動、銜接與集成，共同完成項目總體目標(biāo)。

第三十八條 項目牽頭單位和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)切實(shí)履行牽頭責(zé)任，制定本項目一體化組織實(shí)施的工作方案，明確定期調(diào)度、節(jié)點(diǎn)控制、協(xié)同推進(jìn)的具體方式，在項目實(shí)施中嚴(yán)格執(zhí)行，全面掌握項目進(jìn)展情況，并為各研究任務(wù)的順利推進(jìn)提供支持。對可能影響項目實(shí)施的重大事項和重大問題，應(yīng)及時報告專業(yè)機(jī)構(gòu)并研究提出對策建議。

第三十九條 課題承擔(dān)單位和參與單位應(yīng)積極配合項目牽頭單位組織開展的督導(dǎo)、協(xié)調(diào)和調(diào)度工作，按要求參加集中交流、專題研討、信息共享等溝通銜接安排，及時報告研究進(jìn)展和重大事項，支持項目牽頭單位加強(qiáng)研究成果的集成。

第四十條 項目實(shí)施中，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)項目管理、服務(wù)和協(xié)調(diào)保障工作，通過全程跟進(jìn)、集中匯報、專題調(diào)研等方式全面了解項目進(jìn)展和組織實(shí)施情況，及時研究處理項目牽頭單位提出的有關(guān)重大事項和重大問題，及時判斷項目執(zhí)行情況、承擔(dān)單位和人員的履約能力等。在項目實(shí)施的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，及時向項目牽頭單位提出有關(guān)意見和建議。

第四十一條 對于具有創(chuàng)新鏈上下游關(guān)系或關(guān)聯(lián)性較強(qiáng)的相關(guān)項目，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立專門的統(tǒng)籌管理機(jī)制，督導(dǎo)相關(guān)項目牽頭單位在項目實(shí)施中加強(qiáng)協(xié)調(diào)和聯(lián)動，按照重點(diǎn)專項實(shí)施方案的部署和進(jìn)度安排，共同完成研發(fā)任務(wù)。

第四十二條 實(shí)行項目年度報告制度。項目牽頭單位應(yīng)按照科技報告制度要求，于每年11月底前，通過信息系統(tǒng)向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)報送項目年度執(zhí)行情況報告。項目執(zhí)行不足3個月的，可在下一年度一并上報。

第四十三條 實(shí)行項目中期檢查制度。執(zhí)行周期在3年及以上的項目，在項目實(shí)施中期，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)對項目執(zhí)行情況進(jìn)行中期檢查，對項目能否完成預(yù)定任務(wù)目標(biāo)做出判斷，并形成中期執(zhí)行情況報告。具有明確應(yīng)用示范目標(biāo)的項目，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)邀請有關(guān)部門和地方共同開展中期檢查工作。

第四十四條 項目實(shí)施中須對以下事項作出必要調(diào)整的，應(yīng)按程序通過信息系統(tǒng)報批：

（一）變更項目牽頭單位、課題承擔(dān)單位、項目（含課題）負(fù)責(zé)人、項目實(shí)施周期、項目主要研究目標(biāo)和考核指標(biāo)等重大調(diào)整事項，由項目牽頭單位提出書面申請，專業(yè)機(jī)構(gòu)研究形成意見，或由專業(yè)機(jī)構(gòu)直接提出意見，報科技部審核后，由專業(yè)機(jī)構(gòu)批復(fù)調(diào)整；

（二）變更課題參與單位、研發(fā)骨干人員、課題實(shí)施周期、課題主要研究目標(biāo)和考核指標(biāo)等重要調(diào)整事項，由項目牽頭單位提出書面申請，專業(yè)機(jī)構(gòu)研究審核批復(fù)，并報科技部備案；

（三）其他一般性調(diào)整事項，專業(yè)機(jī)構(gòu)可委托項目牽頭單位負(fù)責(zé)，并做好指導(dǎo)和管理工作。

第四十五條 項目實(shí)施中遇到下列情況之一的，項目任務(wù)書簽署方均可提出撤銷或終止項目的建議。專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)對撤銷或終止建議研究提出意見，報科技部審核后，批復(fù)執(zhí)行。

（一）經(jīng)實(shí)踐證明，項目技術(shù)路線不合理、不可行，或項目無法實(shí)現(xiàn)任務(wù)書規(guī)定的進(jìn)度且無改進(jìn)辦法；

（二）項目執(zhí)行中出現(xiàn)嚴(yán)重的知識產(chǎn)權(quán)糾紛；

（三）完成項目任務(wù)所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實(shí)或發(fā)生改變導(dǎo)致研究無法正常進(jìn)行；

（四）組織管理不力或者發(fā)生重大問題導(dǎo)致項目無法進(jìn)行；

（五）項目實(shí)施過程中出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為，嚴(yán)重科研不端行為，不按規(guī)定進(jìn)行整改或拒絕整改；

（六）項目任務(wù)書規(guī)定其它可以撤銷或終止的情況。

第四十六條 撤銷或終止項目的，項目牽頭單位應(yīng)對已開展工作、經(jīng)費(fèi)使用、已購置設(shè)備儀器、階段性成果、知識產(chǎn)權(quán)等情況做出書面報告，經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)核查批準(zhǔn)后，依規(guī)完成后續(xù)相關(guān)工作。對于因非正當(dāng)理由致使項目撤銷或終止的，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過調(diào)查核實(shí)或后評估明確責(zé)任人和責(zé)任單位，并納入科研誠信記錄。

第四十七條 專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)對受托管理重點(diǎn)專項下設(shè)項目的總體執(zhí)行情況定期梳理匯總，形成重點(diǎn)專項執(zhí)行情況報告，以及進(jìn)一步完善重點(diǎn)專項組織實(shí)施工作的意見和建議，通過書面或會議方式向?qū)ｍ梾⑴c部門報告，為重點(diǎn)專項管理工作提供支撐。

執(zhí)行滿6個月以上的重點(diǎn)專項，專業(yè)機(jī)構(gòu)在每年12月份向科技部提交當(dāng)年度執(zhí)行情況報告；執(zhí)行期5年及以上的重點(diǎn)專項，專業(yè)機(jī)構(gòu)在第3年提交中期執(zhí)行情況報告。

第四十八條 專項參與部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)重點(diǎn)專項的年度及中期管理工作，定期聽取重點(diǎn)專項執(zhí)行情況報告，每年不少于一次，及時研究解決重點(diǎn)專項實(shí)施中的重大問題，加強(qiáng)協(xié)調(diào)保障和組織推動，對專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步完善具體項目管理工作提出意見和建議。

第四十九條 事關(guān)重點(diǎn)專項總體實(shí)施效果的重大項目取得超過預(yù)期的重大突破或?qū)嵤┻M(jìn)度嚴(yán)重滯后，或外部環(huán)境發(fā)生重大變化時，科技部、財政部應(yīng)會同其他專項參與部門及時研究提出優(yōu)化調(diào)整或終止執(zhí)行重點(diǎn)專項的建議，按程序報批。

第六章 項目驗(yàn)收與成果管理

第五十條 項目執(zhí)行期滿后，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)立即啟動項目驗(yàn)收工作，要求項目牽頭單位在3個月內(nèi)完成驗(yàn)收準(zhǔn)備并通過信息系統(tǒng)提交驗(yàn)收材料，在此基礎(chǔ)上于6個月內(nèi)完成項目驗(yàn)收，不得無故逾期。項目下設(shè)課題的，項目牽頭單位應(yīng)在項目驗(yàn)收前組織完成課題驗(yàn)收。

第五十一條 項目因故不能按期完成須申請延期的，項目牽頭單位應(yīng)于項目執(zhí)行期結(jié)束前6個月提出延期申請，經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)提出意見報科技部審核后,由專業(yè)機(jī)構(gòu)批復(fù)執(zhí)行。項目延期原則上只能申請1次，延期時間原則上不超過1年。

未按要求提出延期申請的，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照正常進(jìn)度組織驗(yàn)收工作。

第五十二條 專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)不同項目類型，組織項目驗(yàn)收專家組，采用同行評議、第三方評估和測試、用戶評價等方式，依據(jù)項目任務(wù)書所確定的任務(wù)目標(biāo)和考核指標(biāo)開展驗(yàn)收。

對于具有創(chuàng)新鏈上下游關(guān)系或關(guān)聯(lián)性較強(qiáng)的相關(guān)項目，驗(yàn)收時應(yīng)有整體設(shè)計，強(qiáng)化對一體化實(shí)施績效的考核。

第五十三條 項目驗(yàn)收專家組一般由技術(shù)專家、管理專家和產(chǎn)業(yè)專家等共同組成。驗(yàn)收專家組構(gòu)成應(yīng)充分聽取專項參與部門意見。驗(yàn)收專家執(zhí)行回避制度。

第五十四條 項目驗(yàn)收專家組在審閱資料、聽取匯報、實(shí)地考核、觀看演示、提問質(zhì)詢的基礎(chǔ)上，按照通過驗(yàn)收、不通過驗(yàn)收或結(jié)題三種情況形成驗(yàn)收結(jié)論。

（一）按期保質(zhì)完成項目任務(wù)書確定的目標(biāo)和任務(wù)，為通過驗(yàn)收；

（二）因非不可抗拒因素未完成項目任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)，按不通過驗(yàn)收處理；

（三）因不可抗拒因素未完成項目任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)的，按照結(jié)題處理。

第五十五條 提供的驗(yàn)收文件、資料、數(shù)據(jù)存在弄虛作假，或未按相關(guān)要求報批重大調(diào)整事項，或不配合驗(yàn)收工作的，按不通過驗(yàn)收處理。

第五十六條 專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)統(tǒng)籌做好項目驗(yàn)收和財務(wù)驗(yàn)收工作。驗(yàn)收工作結(jié)束后3個月內(nèi)，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)將項目驗(yàn)收結(jié)論與財務(wù)驗(yàn)收意見一并通知項目牽頭單位，并報科技部備案；項目承擔(dān)單位應(yīng)按相關(guān)規(guī)定填寫科技報告和成果信息，納入國家科技報告系統(tǒng)和科技成果轉(zhuǎn)化項目庫。項目驗(yàn)收結(jié)論及成果除有保密要求外，應(yīng)及時向社會公示。

第五十七條 項目形成的研究成果，包括論文、專著、樣機(jī)、樣品等，應(yīng)標(biāo)注“國家重點(diǎn)研發(fā)計劃資助”字樣及項目編號，英文標(biāo)注：“National Key R&D Program of China”。第一標(biāo)注的成果作為驗(yàn)收或評估的確認(rèn)依據(jù)。

第五十八條 項目形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和政策執(zhí)行。相關(guān)單位應(yīng)事先簽署正式協(xié)議，約定成果和知識產(chǎn)權(quán)的歸屬及權(quán)益分配。為了國家安全、國家利益和重大社會公共利益的需要，國家可以許可他人有償實(shí)施或者無償實(shí)施項目形成的知識產(chǎn)權(quán)。

第五十九條 依法取得知識產(chǎn)權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)用和有序擴(kuò)散項目成果，傳播和普及科學(xué)知識，促進(jìn)技術(shù)交易和成果轉(zhuǎn)化，并落實(shí)支持成果轉(zhuǎn)化的科研人員激勵政策。專項參與部門應(yīng)在協(xié)調(diào)推動項目成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和應(yīng)用示范方面給予支持。

第六十條 對涉及國家秘密的項目及取得的成果，按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行密級評定、確認(rèn)和保密管理。

第七章 監(jiān)督與評估

第六十一條 國家重點(diǎn)研發(fā)計劃建立全過程嵌入式的監(jiān)督評估機(jī)制，對重點(diǎn)專項及其項目管理和實(shí)施中指南編制、立項、專家選用、項目實(shí)施與驗(yàn)收等工作中相關(guān)主體的行為規(guī)范、工作紀(jì)律、履職盡責(zé)情況等進(jìn)行監(jiān)督，并對重點(diǎn)專項總體實(shí)施和資金使用情況及效果進(jìn)行評估評價，創(chuàng)造公平公開公正的科研環(huán)境，提高創(chuàng)新績效。

第六十二條 監(jiān)督評估工作應(yīng)以國家重點(diǎn)研發(fā)計劃的相關(guān)制度規(guī)定、重點(diǎn)專項實(shí)施方案、項目申報指南、任務(wù)書、協(xié)議、誠信承諾書等為依據(jù)，按照責(zé)權(quán)一致的原則和放管服要求確定監(jiān)督評估對象和重點(diǎn)。接受監(jiān)督評估的單位應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控制度和常態(tài)化的自查自糾機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險防控，強(qiáng)化管理人員、科研人員的責(zé)任意識、績效意識、自律意識和科研誠信，積極配合監(jiān)督評估工作。

第六十三條 監(jiān)督評估工作由科技部、財政部會同其他專項參與部門組織開展，一般應(yīng)先行制定年度工作方案，明確當(dāng)年監(jiān)督評估的范圍、重點(diǎn)、時間、方式等，避免交叉重復(fù)，并注重發(fā)揮重點(diǎn)專項專家委員會專家的作用。涉及項目監(jiān)督評估的，應(yīng)主要針對事關(guān)重點(diǎn)專項總體實(shí)施效果的重大項目。

第六十四條 監(jiān)督工作應(yīng)當(dāng)深入科研和管理一線，加強(qiáng)事中、事后和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督，但不得干涉正常的具體項目管理工作，不得額外增加專業(yè)機(jī)構(gòu)和項目承擔(dān)單位的負(fù)擔(dān)。監(jiān)督的主要內(nèi)容包括但不限于以下方面：

（一）科技計劃相關(guān)管理部門管理科技計劃的科學(xué)性、規(guī)范性，科技計劃的實(shí)施績效；

（二）專業(yè)機(jī)構(gòu)管理工作的科學(xué)性、規(guī)范性，及其在項目管理過程中的履職盡責(zé)和績效情況；

（三）項目承擔(dān)單位法人責(zé)任制落實(shí)情況、項目執(zhí)行情況及資金的管理使用情況；

（四）參與科技計劃、項目咨詢評審和監(jiān)督工作的專家，以及支撐機(jī)構(gòu)的履職盡責(zé)情況；

（五）科研人員在項目申報、實(shí)施和資金管理使用中的科研誠信和履職盡責(zé)情況。

第六十五條 建立公眾參與監(jiān)督的工作機(jī)制。按照公開為常態(tài)，不公開為例外的原則，加大項目立項、驗(yàn)收、資金安排和專家選用等信息公開力度，主動接受公眾和輿論監(jiān)督，聽取意見，推動和改進(jìn)相關(guān)工作。收到投訴舉報的，應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定登記、分類處理和反饋；投訴舉報事項不在權(quán)限范圍內(nèi)的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定移交相關(guān)部門和地方處理。

項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在單位內(nèi)部公開項目立項、主要研究人員、科研資金使用、項目合作單位、大型儀器設(shè)備購置以及研究成果情況等信息，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督。

第六十六條 建立監(jiān)督工作應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。發(fā)現(xiàn)重大項目執(zhí)行風(fēng)險、接到重大違規(guī)違紀(jì)線索、出現(xiàn)項目管理重大爭議事件時，相關(guān)部門應(yīng)立即啟動應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，或責(zé)成專業(yè)機(jī)構(gòu)調(diào)查核實(shí)，提出意見和建議。

第六十七條 監(jiān)督工作應(yīng)當(dāng)形成監(jiān)督結(jié)論和意見，及時向相關(guān)部門或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)反饋。對于需進(jìn)一步改進(jìn)完善項目管理或組織實(shí)施工作的，應(yīng)提出明確建議或要求，責(zé)成相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)及時核查具體情況，采取相應(yīng)措施進(jìn)行整改。

第六十八條 因發(fā)生重大變化須對重點(diǎn)專項進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整的，應(yīng)根據(jù)需要委托第三方機(jī)構(gòu)，對重點(diǎn)專項實(shí)施情況進(jìn)行定性與定量相結(jié)合的評估，與專家咨詢意見一起作為決策參考。

第六十九條 重點(diǎn)專項即將達(dá)到或已經(jīng)達(dá)到執(zhí)行期限時，應(yīng)責(zé)成專業(yè)機(jī)構(gòu)對重點(diǎn)專項實(shí)施情況進(jìn)行總結(jié)評估，在此基礎(chǔ)上委托第三方機(jī)構(gòu)開展總體績效評估，對重點(diǎn)專項的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、任務(wù)布局合理性、組織管理水平、效果與影響等做出全面評價。

第七十條 及時嚴(yán)肅處理違規(guī)行為，并實(shí)行逐級問責(zé)和責(zé)任倒查。對有違規(guī)行為的咨詢評審專家，予以警告、責(zé)令限期改正、通報批評、階段性或永久性取消咨詢評審和申報參與項目資格等處理；對有違規(guī)行為的項目承擔(dān)單位和科研人員，予以約談、通報批評、暫停項目撥款、追回已撥項目資金、終止項目執(zhí)行、階段性或永久性取消申報參與項目資格等處理；對有違規(guī)行為的專業(yè)機(jī)構(gòu)，予以約談、通報批評、解除委托協(xié)議、階段性或永久性取消項目管理資格等處理。

處理結(jié)果應(yīng)以適當(dāng)方式向社會公布，并納入科研誠信記錄。違法、違紀(jì)的，應(yīng)及時移交司法機(jī)關(guān)和紀(jì)檢部門。

第七十一條 建立統(tǒng)一的信息系統(tǒng)，為重點(diǎn)專項及其項目管理和監(jiān)督評估提供支撐。重點(diǎn)專項的形成、年度與中期管理、動態(tài)調(diào)整、監(jiān)督評估，以及項目的立項、資金安排、過程管理、驗(yàn)收與跟蹤管理等信息，統(tǒng)一納入信息系統(tǒng)，全程留痕，可查詢、可申訴、可追溯。

第八章 附 則

第七十二條 涉及資金使用、管理等事項，執(zhí)行國家重點(diǎn)研發(fā)計劃資金管理辦法及相關(guān)規(guī)定。管理要求另有規(guī)定的重點(diǎn)專項，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第七十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行?？萍疾恳罁?jù)本辦法制定相應(yīng)的實(shí)施管理細(xì)則。2015年12月6日科技部、財政部頒布的《關(guān)于改革過渡期國家重點(diǎn)研發(fā)計劃組織管理有關(guān)事項的通知》（國科發(fā)資〔2015〕423號）同時廢止。