當(dāng)今，通過促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化工作，發(fā)掘中國科研自身螺旋式上升勢能，發(fā)揮我國理工科人才培養(yǎng)規(guī)模巨大的“燎原”優(yōu)勢，真正把科學(xué)家的內(nèi)生動(dòng)力激發(fā)出來，不僅是解決國家關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題的必由之路，而且是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)雙循環(huán)、“雙碳”目標(biāo)的必然選擇。

但在梳理當(dāng)前成果轉(zhuǎn)化工作過程中，筆者發(fā)現(xiàn)一些與時(shí)代要求不相符的問題，當(dāng)前迫切需要一本科技成果轉(zhuǎn)化工作的“明白賬”。

轉(zhuǎn)化中權(quán)屬的“大賬”需要法律來規(guī)范

成果轉(zhuǎn)化中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主權(quán)不夠明確，問題由來已久。盡管國家獎(jiǎng)勵(lì)給科研人員的比例越來越大，甚至達(dá)到80%~90%，但在具體的制度與執(zhí)行層面上仍然存在問題。

比如，當(dāng)某一項(xiàng)目涉及人數(shù)較多時(shí)，如何實(shí)現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)舉措的公平、公正、合理化，從而能夠體現(xiàn)各方的貢獻(xiàn)，特別是在符合規(guī)定的前提下體現(xiàn)管理層的貢獻(xiàn)，急需法律制度規(guī)范與保護(hù)。

成果轉(zhuǎn)化過程中，許多問題往往與人員獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬及保護(hù)、轉(zhuǎn)化各項(xiàng)流程規(guī)范有關(guān)，亟須加強(qiáng)政府引導(dǎo)，進(jìn)一步完善政策法律法規(guī)來規(guī)范這些行為。國家開展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)賦權(quán)的試點(diǎn)工作也需要加快速度，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，全面推開。

另外，科技成果轉(zhuǎn)化是市場經(jīng)濟(jì)的行為，科技成果價(jià)值多少只能通過市場化的交易行為得到體現(xiàn)。如果不將頂層設(shè)計(jì)做好，解決好科技成果這種無形資產(chǎn)的所有權(quán)、使用權(quán)和收益權(quán)的劃分問題很難找到最終的解決方案。

算明白轉(zhuǎn)化要素間的“小賬”

通常，成果轉(zhuǎn)化主體為科研院所、大學(xué)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，利益的分配主要在科學(xué)家、企業(yè)家、投資人和中介之間進(jìn)行。如何建立四者之間的交易結(jié)構(gòu)，保證相應(yīng)的利益，需要在政府的規(guī)范引導(dǎo)下，發(fā)揮各自在技術(shù)研發(fā)、推廣、對(duì)接、評(píng)價(jià)、交易中的作用。

目前，現(xiàn)有的制度只是在有限的范圍解決了某些特定問題，要想完全打通成果轉(zhuǎn)化全過程、全鏈條的制度障礙，建立勞動(dòng)、知識(shí)、資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配機(jī)制，有效促進(jìn)國內(nèi)創(chuàng)新循環(huán)的形成，就需要算明白以下“小賬”。

首先要突出“前端專業(yè)人才是基礎(chǔ)”。人才是科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵要素之一，成果轉(zhuǎn)化各個(gè)階段需要不同類型人才。

科研人員主要精力還是要放在前端的研發(fā)，后端資源的對(duì)接與企業(yè)孵化和發(fā)展，交給專業(yè)的經(jīng)紀(jì)人和聯(lián)絡(luò)人。在成果轉(zhuǎn)化中地方政府、企業(yè)、院所各方關(guān)注點(diǎn)不一致，存在利益點(diǎn)斷層，歸根結(jié)底是“小賬”算不明白。積極推動(dòng)各類參與主體培育一批科研人才、管理人才、融資人才、銷售人才，突出前端人才的培養(yǎng)，提高相關(guān)人員待遇，打好成果轉(zhuǎn)化中的人才基礎(chǔ)。

其次，中介的專業(yè)化很關(guān)鍵。

技術(shù)走向產(chǎn)品以何種方式為好？目前都是在不斷地摸索。我們經(jīng)?？吹降氖?，研究所成果轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)（科研人員）成立公司，并掌控公司的經(jīng)營權(quán)。但事實(shí)上，科研人員往往只善于處理技術(shù)問題，并不具備駕馭資本市場的思維與經(jīng)驗(yàn)。

專業(yè)化的中介可以幫助一些單位解決成果轉(zhuǎn)化從0到1的難題，解決成立企業(yè)后缺乏專業(yè)化管理的問題，避免科研人員自己對(duì)接，缺乏專業(yè)化而錯(cuò)失發(fā)展良機(jī)，解決成果轉(zhuǎn)化人員在單位辦理相關(guān)手續(xù)流程長的問題，節(jié)約寶貴的科研時(shí)間，保護(hù)他們的積極性。

但目前的問題是，由于多種原因，特別是對(duì)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)和服務(wù)人員的價(jià)值認(rèn)知不足，導(dǎo)致中介專業(yè)化程度不高，未能形成系統(tǒng)的專業(yè)人才培養(yǎng)體系。需要建立獨(dú)立人事考評(píng)機(jī)制，明確科技中介人員的地位與價(jià)值，給予足夠的利益保障。

同時(shí)，服務(wù)人員的價(jià)值不能忽視。

一項(xiàng)科研成果轉(zhuǎn)化，除了與科研項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)密不可分，不能忽略項(xiàng)目支撐團(tuán)隊(duì)人員的付出。目前，大學(xué)、科研院所都設(shè)有成果轉(zhuǎn)化處或知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理處，主要負(fù)責(zé)科研成果轉(zhuǎn)化過程中的諸多細(xì)節(jié)工作。工作涉及面廣、人員少、工作量大，是科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)過程中面臨的共性問題。

而更為突出的矛盾是，科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的收益絕大多數(shù)歸項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，并沒有很好地與支撐服務(wù)團(tuán)隊(duì)“利益均沾”。這直接影響科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)人員的積極性，使其缺乏工作的動(dòng)力。

因此，建議出臺(tái)相關(guān)政策，讓成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)人員從科研轉(zhuǎn)化中獲得獎(jiǎng)勵(lì)，完善系統(tǒng)考核機(jī)制，實(shí)現(xiàn)多方共享科研成果商業(yè)化的“果實(shí)”。

此外，成熟穩(wěn)定的交易市場是價(jià)值實(shí)現(xiàn)的途徑。

當(dāng)前，市場對(duì)水平高、專利價(jià)值高、附加值高的“三高”科技成果的需求足夠大，但各地建立的技術(shù)交易市場仍不完善。

科學(xué)家在成果轉(zhuǎn)化過程中，首先要對(duì)自己的技術(shù)做好定位，清楚了解技術(shù)并不是成果轉(zhuǎn)化鏈條的全部，它還需要與諸多其他因素結(jié)合。

因此，我們鼓勵(lì)科研院所聯(lián)合企業(yè)研發(fā)行業(yè)關(guān)鍵技術(shù)成果，企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)共同搭建科研平臺(tái)、按照“互惠互利、各得其所”“按投資比例分成”“按勞分配”三個(gè)原則完善產(chǎn)學(xué)研利潤分配機(jī)制，打造一套完善的成果轉(zhuǎn)化體系，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化工作的無縫對(duì)接，提高成果轉(zhuǎn)化效率，進(jìn)而推動(dòng)創(chuàng)新向更深層次發(fā)展。

最后，健全的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制是保險(xiǎn)。

相關(guān)統(tǒng)計(jì)顯示，成果轉(zhuǎn)化一般為10年左右，這期間充滿了不確定性，風(fēng)險(xiǎn)極大。

因此，要通過制度設(shè)計(jì)鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)參與到風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展中，打通創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈的協(xié)同。比如，大學(xué)、科研院所、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成立小的基金平臺(tái)，服務(wù)單元級(jí)項(xiàng)目，分散風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)一定規(guī)模的企業(yè)再融資等活動(dòng)給予專業(yè)指導(dǎo)，進(jìn)一步完善企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范工作聯(lián)席會(huì)議制度。

科研成果轉(zhuǎn)化中這些“小賬”算清楚了，才能保護(hù)各方積極性，才是對(duì)成果轉(zhuǎn)化真正的促進(jìn)。

也需要講點(diǎn)情懷的“糊涂賬”

成果轉(zhuǎn)化工作不是一蹴而就的，轉(zhuǎn)化過程中總會(huì)遇到各種利益問題，扯不清、理還亂，總有法律和規(guī)制暫時(shí)達(dá)不到的地方。怎么辦？這就需要我們站在新發(fā)展格局的視角，去看大局，去算“大賬”，既要有功成不必在我的勇氣和情懷，又必須在法律、制度上保障每一份力量都獲益，絕不讓老實(shí)人吃虧。

總之，科研成果轉(zhuǎn)化既要算“大賬”，也要算好“小賬”，還要允許有一點(diǎn)“糊涂賬”。有了這本“明白賬”，一切工作才能井然有序，才會(huì)有活躍的成果轉(zhuǎn)化市場，才能有效促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的繁榮與發(fā)展。

（作者單位：中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院）

來源： 《中國科學(xué)報(bào)》