在寶龍街道的會議室里，細(xì)致全面的視頻與PPT 的演示，讓現(xiàn)場各區(qū)直單位與兄弟街道進(jìn)行了一場火熱的學(xué)習(xí)交流。4月22日上午，龍崗區(qū)召開行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)工作現(xiàn)場會議。區(qū)內(nèi)各單位和街道齊聚寶龍，共同學(xué)習(xí)分享內(nèi)部控制體系建設(shè)工作的經(jīng)驗。

記者在會上了解到，寶龍街道在內(nèi)控體系建設(shè)方面的探索在深圳市、龍崗區(qū)屬于先行先試。目前，寶龍街道已經(jīng)在全市率先建成智慧內(nèi)控體系。

作為一個年輕的街道，寶龍成立僅三年多時間。這個三年，是寶龍街道經(jīng)濟(jì)社會各項事業(yè)蓬勃發(fā)展的三年，而在此過程中，工作內(nèi)容廣、資金規(guī)模大、管理鏈條長、專業(yè)力量弱、廉政風(fēng)險高等問題不斷凸顯。如何建設(shè)科學(xué)、合理的內(nèi)部控制體系，規(guī)范財政資金使用，提高行政管理效能，杜絕違法違規(guī)行為，是擺在寶龍街道面前的艱巨任務(wù)。

面對以上這些情況，寶龍街道迎難而上，打造了管好“錢袋子”，構(gòu)筑廉政風(fēng)險“防控網(wǎng)”的“寶龍樣板”。而在這背后，寶龍又有何先進(jìn)經(jīng)驗可供分享？

經(jīng)驗一：用制度管人管錢

自2018年下半年起，寶龍街道開始探索建立以預(yù)算為主線、以資金為核心、以績效為目標(biāo)的內(nèi)部控制體系，并在預(yù)算、收支、采購、資產(chǎn)、建設(shè)項目、合同管理等六大經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)層面構(gòu)建了系統(tǒng)化、程序化操作體系。經(jīng)過一年多的探索和建設(shè)，初步取得六大主要成效。

同時，針對巡察、審計指出的“財經(jīng)紀(jì)律執(zhí)行不嚴(yán)，購買服務(wù)和財務(wù)管理亂象多”等問題，寶龍街道進(jìn)行內(nèi)控整改，梳理出40個關(guān)鍵流程和88個風(fēng)險點，形成《寶龍街道內(nèi)控體系現(xiàn)狀診斷報告》，基本形成分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)等三權(quán)分設(shè)體系。

此外，該街道還制定并印發(fā)《寶龍街道內(nèi)部控制手冊》《寶龍街道內(nèi)控制度匯編》，先后新增或修改21項制度、規(guī)范25份審批表單、明確40個業(yè)務(wù)流程圖。“這樣做，有效地將管控關(guān)口前移，真正實現(xiàn)用制度管權(quán)、管人、管錢?！痹摻值镭?fù)責(zé)人告訴記者。

經(jīng)驗二：借力大數(shù)據(jù)

“在過去，我們街道部分單位存在著預(yù)算編制計劃性不強(qiáng)、執(zhí)行進(jìn)度緩慢等問題?！皩汖埥值烙嘘P(guān)負(fù)責(zé)人表示，為此該街道結(jié)合新預(yù)算法及內(nèi)控要求，一方面有保有壓、從嚴(yán)從緊編制部門預(yù)算；另一方面強(qiáng)化預(yù)算約束，緊盯預(yù)算執(zhí)行，結(jié)合績效評價結(jié)果及時調(diào)整下一年度預(yù)算項目。

科學(xué)的預(yù)算管理極大提高了支付效率。數(shù)據(jù)顯示，2018年和2019年，寶龍街道財政預(yù)算綜合支出率分別為99.07%和99.53%。

“我們將從倚重人力向注重“大數(shù)據(jù)”支撐轉(zhuǎn)變，利用街道即將上線試運行的內(nèi)控信息化系統(tǒng)，批量導(dǎo)入歷史預(yù)算項目庫和績效指標(biāo)庫，精準(zhǔn)控制額度和支出方向?！睋?jù)介紹，接下來，寶龍街道還將實時調(diào)取細(xì)分項目執(zhí)行情況，積極應(yīng)對日益嚴(yán)峻的財政收支形勢，加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行管理，切實提高財政資金使用績效。

經(jīng)驗三：打破行政壁壘，讓審批流程更高效

“在過去，開展一個項目，從請款、采購審核到簽訂合同需要經(jīng)過5-6個部門審批，流轉(zhuǎn)多達(dá)19人次，審批周期最長14天?！痹摻值拦ぷ魅藛T向記者表示，不僅如此，還經(jīng)常出現(xiàn)同一項目在不同階段需街道各級管理層重復(fù)簽批的問題。

不過自內(nèi)控體系實施以來，這種情況就有了明顯改觀。據(jù)了解，對于同一項目，寶龍街道將審批周期壓縮至1天，縮短92.9%；同時，流轉(zhuǎn)人次減少至9人次，降幅52.6%。

此外，寶龍街道還通過該系統(tǒng)，形成了“業(yè)務(wù) 財務(wù) 管理”的一體化融合控制體系，以及“數(shù)據(jù) 平臺 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范”的集中化統(tǒng)一規(guī)范體系，最大程度減少人為操縱，保障各項規(guī)章制度的有效落地，為規(guī)范資金使用、降低廉政風(fēng)險提供了有力支撐。

經(jīng)驗四：關(guān)鍵環(huán)節(jié)增加審批程序

為解決部門職能混淆、管理主體不清、部分資金多頭請領(lǐng)、項目重復(fù)建設(shè)等問題，減少廉政風(fēng)險，寶龍街道在關(guān)鍵環(huán)節(jié)增加審批程序，進(jìn)一步嚴(yán)格審批流程。

以小型基建項目立項為例，就需要三個環(huán)節(jié)的把關(guān)：首先需要成立建設(shè)工程管理領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌全街道基建項目；其次，再實施小型基建項目立項與竣工驗收雙現(xiàn)場踏勘制度；最后在招標(biāo)定標(biāo)環(huán)節(jié)采取搖號方式隨機(jī)確定評標(biāo)人選。

數(shù)據(jù)顯示，僅在2020年，該街道就收到小型基建項目申報114項，經(jīng)三輪審核，最終篩選入庫實施項目31項，有效控制項目建設(shè)隨意性，避免交叉重復(fù)問題的發(fā)生。

經(jīng)驗五：一體化融合控制，讓信息共享更充分

“街道成立之初，僅有公文收發(fā)業(yè)務(wù)采用信息系統(tǒng)管理，其他業(yè)務(wù)仍為人工管理，工作效率不高、準(zhǔn)確性有待提升?！睂汖埥值烙嘘P(guān)工作人員說道。

如何讓信息共享更高效更精確？系統(tǒng)建設(shè)是關(guān)鍵。伴隨著內(nèi)控體系建設(shè)的逐步推進(jìn)，街道即將進(jìn)入內(nèi)控信息化階段，完成了包含預(yù)算、采購、資產(chǎn)、基建、報賬、財務(wù)等多項業(yè)務(wù)管理功能在內(nèi)的內(nèi)控信息系統(tǒng)開發(fā)工作，并準(zhǔn)備啟動試運行。

目前，該信息系統(tǒng)已將風(fēng)險控制點嵌入到系統(tǒng)平臺中，實現(xiàn)了街道經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的數(shù)字化、自動化、智能化管控，提供移動審核審批、移動數(shù)據(jù)查詢、實時對賬查詢、合同到期提前預(yù)警等功能。

經(jīng)驗六：百件資產(chǎn)“秒盤點”，黑科技讓資產(chǎn)管理更細(xì)致

針對物資出入庫管理不規(guī)范、庫存賬實不符，重采購輕管理、國有資產(chǎn)流失追責(zé)難等問題，寶龍街道利用RFID射頻技術(shù)，通過手持移動終端實現(xiàn)3-5米內(nèi)上百件資產(chǎn)秒級盤點。

同時，在即將到來的街道機(jī)構(gòu)改革過程中，該技術(shù)也將高效解決因負(fù)責(zé)人及辦公地點變動所帶來的資產(chǎn)盤點難題，提升固定資產(chǎn)信息化、規(guī)范化、高效化的管理水平。

“取得如今的成績來之不易。接下來，我們將繼續(xù)查缺補(bǔ)漏，持續(xù)推進(jìn)內(nèi)控系統(tǒng)建設(shè)，實現(xiàn)資金管理規(guī)范、透明、動態(tài)的科學(xué)控制?！痹摻值烙嘘P(guān)負(fù)責(zé)人告訴記者。

【記者】徐烜和

【作者】 徐烜和

【來源】 南方報業(yè)傳媒集團(tuán)南方 客戶端